5.6 Ülioluliste filiaalidega seotud teabevahetusraamistik

Konsolideeritud järelevalve asutus ning päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused peaksid püüdma tagada, et krediidiasutusele või investeerimisühingule või konsolideerimisgrupile edastatav filiaali teave oleks järjepidev. Selleks peaksid konsolideeritud järelevalve asutus ning päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused tagama, et nad on pidanud üksteisega nõu, enne kui saadavad konsolideerimisgrupile või krediidiasutusele või investeerimisühingule filiaali kohta mis tahes ametliku teate.

Vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus peaks üliolulise filiaaliga suheldes ning eelkõige kooskõlas kohaldatavate õigusaktidega (sh käesolevate suunistega) ülesannete täitmiseks vajalikku teavet nõudes teatama sellest konsolideeritud järelevalve asutusele või päritoluliikmesriigi pädevale asutusele ja koordineerima sellega oma tegevuse.

Konsolideeritud järelevalve asutus ning päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused peaksid vähemalt kord aastas pidama ühiskohtumise filiaali juhtkonnaga, millel võimaluse korral osalevad ka krediidiasutuse või investeerimisühingu kõrgema juhtkonna esindajad, et arutada järgmist:

• a. filiaali majandusaasta finantstulemused ja filiaali tulemuslikkuse keskpikad prognoosid;
• b. filiaali äristrateegia ning see, kuidas filiaal panustab krediidiasutuse või investeerimisühingu strateegiasse ja seda rakendab;
• c. filiaali põhitegevused ja asjakohased riskid;
• d. filiaali tegevusega seotud järelevalvelised tähelepanekud ning asjakohaste probleemide kõrvaldamiseks krediidiasutuse või investeerimisühingu võetud või võetavad meetmed.

Kui konsolideeritud järelevalve asutus või päritoluliikmesriigi või vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus ei saa ühiskohtumisel osaleda, peaksid asjaomased asutused teistele sellest teatama ning asutused peaksid jagama kohtumise järeldusi ja arutama mis tahes järelkontrollimeetmeid.

Konsolideeritud järelevalve asutus ning päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused peaksid leppima kokku krediidiasutuse või investeerimisühingu kõrgema juhtkonnaga toimuvate ühiskohtumiste vormi ja sageduse, et arutada küsimusi, mis on konkreetsemalt seotud üliolulise filiaaliga või võivad filiaali mõjutada.

Neid ühiskohtumisi krediidiasutuse või investeerimisühingu ja filiaali juhtkonnaga tuleks nõuetekohaselt kajastada kolleegiumi järelevalvelises kontrolliprogrammis.