5.6 Quadro di comunicazione per una succursale «significant-plus»

L’autorità di vigilanza su base consolidata e le autorità competenti dello Stato membro d’origine e ospitanti dovrebbero adoperarsi al fine di garantire che le comunicazioni trasmesse all’ente o al gruppo riguardanti la succursale siano coerenti. A tal fine, l’autorità di vigilanza su base consolidata e le autorità dello Stato membro d’origine e ospitanti dovrebbero assicurarsi di essersi consultate prima di rilasciare qualsiasi comunicazione formale al gruppo o all’ente relativamente alla succursale.

Quando l’autorità competente ospitante comunica con la succursale «significant-plus», in particolare in sede di richiesta di informazioni necessarie per lo svolgimento dei suoi compiti in conformità della normativa applicabile, compresi i presenti orientamenti, l’autorità dovrebbe tenere debitamente informate l’autorità di vigilanza su base consolidata o l’autorità competente dello Stato membro d’origine e coordinarsi con esse.

L’autorità di vigilanza su base consolidata e le autorità competenti dello Stato membro d’origine e ospitanti dovrebbero, quanto meno, organizzare una riunione annuale congiunta con la direzione della succursale, ove possibile anche in presenza dei rappresentanti dell’alta dirigenza dell’ente, per discutere quanto segue:

• a. l’andamento finanziario della succursale a fine esercizio e le eventuali previsioni a medio termine su tale andamento;
• b. la strategia commerciale della succursale e in che modo quest’ultima contribuirà alla strategia dell’ente e la attuerà;
• c. le attività principali della succursale e i rischi pertinenti; nonché
• d. i risultati di vigilanza riguardanti le operazioni della succursale e le azioni intraprese
• o da adottare da parte dell’ente per porre rimedio alle questioni pertinenti.

Qualora l’autorità di vigilanza su base consolidata o l’autorità competente dello Stato membro d’origine o ospitante non siano in grado di partecipare a tale riunione congiunta, queste dovrebbero informare le altre autorità partecipanti, le quali dovrebbero comunicare a quelle assenti le conclusioni della riunione e discutere eventuali azioni di follow-up.

L’autorità di vigilanza su base consolidata e le autorità competenti dello Stato membro d’origine e ospitanti dovrebbero concordare la forma e la frequenza delle riunioni congiunte con l’alta dirigenza dell’ente, finalizzate alla discussione di questioni più specifiche relative alla succursale «significant-plus» o che potrebbero potenzialmente interessare tale succursale.

Tali riunioni congiunte con l’ente e con la direzione della succursale dovrebbero essere debitamente indicate nel PRP del collegio.