9.1 Samspillet mellem uafhængighed og princippet om at være uafhængig

Når medlemmers uafhængighed vurderes, bør institutterne skelne mellem begrebet "uafhængighed", som gælder for alle medlemmer af et instituts ledelsesorgan, og princippet om at "være uafhængigt", som skal opfyldes af visse medlemmer af et relevant instituts ledelsesorgan i dets tilsynsfunktion. Kriterierne for vurdering af "uafhængighed" er anført i kapitel 9.2, og kriterierne for vurdering af at "være uafhængig" er anført i kapitel 9.3.

"Uafhængighed" er et adfærdsmønster, som navnlig optræder under diskussioner og beslutningstagning i ledelsesorganet, og som kræves for hvert medlem af ledelsesorganet, uanset om medlemmet anses for at "være uafhængigt" i henhold til kapitel 9.3. Alle medlemmer af ledelsesorganet bør deltage aktivt i deres opgaver og bør træffe egne forsvarlige, objektive og uafhængige beslutninger og afgørelser, når de varetager deres funktioner og ansvar.

At "være uafhængigt" betyder, at et medlem af ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion ikke har tidligere, nuværende eller nylige forhold eller forbindelser af nogen art til det relevante institut eller dets ledelse, som kan påvirke medlemmets objektive og afbalancerede dømmekraft og begrænse medlemmets evne til at træffe uafhængige beslutninger. Det forhold, at et medlem anses for at "være uafhængigt", betyder ikke, at medlemmet af ledelsesorganet automatisk bør anses for at have "uafhængighed", da medlemmet kan mangle de krævede adfærdsmæssige kompetencer.