9.1 Sõltumatuse ja sõltuvusseoste puudumise põhimõte

Liikmete sõltumatuse hindamisel peaksid krediidiasutused ja/või investeerimisühingud eristama sõltumatuse põhimõtet, mida kohaldatakse krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu juhtorgani kõigile liikmetele, ja sõltuvusseoste puudumise põhimõtet, mille järgimine on nõutav asjakohase asutuse juhtorgani teatud liikmetel järelevalvefunktsiooni täites. Sõltumatuse hindamise kriteeriumid on esitatud jaos 9.2 ja sõltuvusseoste puudumise hindamise kriteeriumid jaos 9.3.

Sõltumatus viitab eeskätt aruteludel ja juhtorganis otsuste tegemisel täheldatavale käitumismustrile ning on nõutav kõigilt juhtorgani liikmetelt, olenemata sellest, kas vastavat liiget loetakse jao 9.3 kohaselt sõltuvusseosteta isikuks. Juhtorgani kõik liikmed peaksid aktiivselt täitma oma ülesandeid ning olema suutelised oma funktsioonide ja kohustuste täitmisel langetama usaldusväärseid, objektiivseid ja sõltumatuid otsuseid.

Sõltuvusseoste puudumine tähendab, et järelevalvefunktsiooni täitva juhtorgani liikmel ei ole selliseid praegusi või hiljutisi suhteid ega mis tahes laadi seoseid asjakohase asutuse ega selle juhtkonnaga, mis võiksid mõjutada tema objektiivseid ja tasakaalustatud hinnanguid ning vähendada suutlikkust teha otsuseid sõltumatult. Kui juhtorgani liiget peetakse sõltuvusseosteta isikuks, ei tähenda see automaatselt, et teda võib pidada sõltumatuks, sest tal ei pruugi olla nõutavaid käitumuslikke oskusi.