35. Hvis AML/CFT-compliance officeren dækker to eller flere enheder inden for koncernen eller har …

Hvis AML/CFT-compliance officeren dækker to eller flere enheder inden for koncernen eller har ansvaret for andre opgaver, bør kredit- eller finansieringsinstituttet sikre, at det med den dobbelte rolle stadig er muligt for AML/CFT-compliance officeren at udføre sine opgaver effektivt. AML/CFT-compliance officeren bør kun tildeles opgaver for forskellige enheder, hvis enhederne er en del af den samme koncern. På grund af de særlige forhold i sektoren for institutter for kollektiv investering⁵ kan AML/CFT-compliance officeren dog betjene flere fonde.

4.2.3. Egnethed, færdigheder og ekspertise

⁵ Et institut for kollektiv investering (CIU): et UCITS som defineret i artikel 1, stk. 2, i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF af 13. juli 2009 om samordning af love og administrative bestemmelser om visse institutter for kollektiv investering i værdipapirer (investeringsinstitutter) eller en AIF som defineret i artikel 4, stk. 1, litra a), i direktiv 2011/61/EU.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/