35. Ha az AML/CFT megfelelési tisztviselő a csoporton belül két vagy több vállalat nevében jár el …

Ha az AML/CFT megfelelési tisztviselő a csoporton belül két vagy több vállalat nevében jár el, vagy más feladatokkal van megbízva, a hitelintézetnek vagy pénzügyi intézménynek biztosítania kell, hogy ezek a többszörös kinevezések továbbra is lehetővé tegyék az AML/CFT megfelelési tisztviselő számára, hogy hatékonyan ellássa feladatait. Az AML/CFT megfelelési tisztviselő csak akkor járhat el különböző vállalatok nevében, ha a vállalatok ugyanannak a csoportnak a részét képezik. A kollektív befektetési vállalkozások⁵ ágazatának sajátos jellegéből adódóan azonban az AML/CFT megfelelési tisztviselő több alapot is kiszolgálhat.

4.2.3 Alkalmasság, készségek és szakértelem

⁵ Kollektív befektetési vállalkozás vagy KBF: az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásokra (ÁÉKBV) vonatkozó törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések összehangolásáról szóló, 2009. július 13 - i 2009/65/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv 1. cikkének (2) bekezdésében meghatározott átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozás (ÁÉKBV) vagy a 2011/61/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének a) pontjában meghatározott alternatív befektetési alap (ABA).

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/