35. Kun rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvova …

Kun rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvova toimihenkilö toimii vähintään kahden konserniin kuuluvan yhteisön puolesta tai hänellä on vastuullaan muita tehtäviä, luotto- tai finanssilaitoksen olisi varmistettava, että kyseinen toimihenkilö pystyy suorittamaan tehtävänsä tehokkaasti huolimatta näistä useista nimityksistä. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön tulisi toimia eri yhteisöjen puolesta vain, jos yhteisöt kuuluvat samaan konserniin. Yhteissijoitusyritysten⁵ alan erityisen luonteen vuoksi rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvova toimihenkilö voisi kuitenkin työskennellä useille rahastoille.

4.2.3 Soveltuvuus, osaaminen ja asiantuntemus

⁵ Yhteissijoitusyrityksellä tarkoitetaan siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta 13 päivänä heinäkuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen 2009/65/EY 1 artiklan 2 kohdassa määriteltyä yhteissijoitusyritystä tai direktiivin 2011/61/EU 4 artiklan 1 kohdan a alakohdassa määriteltyä vaihtoehtoista sijoitusrahastoa.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/