35. Όταν ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ ενεργεί για δύο ή περισσότερες οντότητες εντός …

Όταν ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ ενεργεί για δύο ή περισσότερες οντότητες εντός του ομίλου ή είναι επιφορτισμένος με άλλα καθήκοντα, το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός πρέπει να διασφαλίζει ότι αυτοί οι πολλαπλοί διορισμοί εξακολουθούν να επιτρέπουν στον υπεύθυνο συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ να εκτελεί αποτελεσματικά τα καθήκοντά του. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να λειτουργεί για διαφορετικές οντότητες μόνο εάν οι οντότητες ανήκουν στον ίδιο όμιλο. Ωστόσο, λόγω της ειδικής φύσης του τομέα των οργανισμών συλλογικών επενδύσεων⁵ , ο υπεύθυνος συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ θα μπορούσε να εξυπηρετεί διάφορα κεφάλαια.

4.2.3. Καταλληλότητα, δεξιότητες και εμπειρογνωμοσύνη

⁵ Ως οργανισμός συλλογικών επενδύσεων ή ΟΣΕ νοείται ένας ΟΣΕΚΑ όπως ορίζεται στο άρθρο 1 παράγραφος 2 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 13ης Ιουλίου 2009, για τον συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ) ή ένας ΟΕΕ όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 στοιχείο α) της οδηγίας 2011/61/ΕΕ.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/