35. Indien de AML/CFT-nalevingsfunctionaris optreedt namens twee of meerdere entiteiten binnen de …

Indien de AML/CFT-nalevingsfunctionaris optreedt namens twee of meerdere entiteiten binnen de groep of belast is met andere taken, zorgt de kredietinstelling of financiële instelling dat deze meervoudige verantwoordelijkheden hem/haar niet belemmeren in de doeltreffende uitoefening van zijn/haar functies. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris zou alleen voor verschillende entiteiten moeten werken wanneer zij deel uitmaken van dezelfde groep. Door de specifieke aard van de sector voor instellingen voor collectieve belegging⁵ kan de AML/CFT-nalevingsfunctionaris echter verschillende fondsen bedienen.

4.3.3 Geschiktheid, vaardigheden en expertise

⁵ Onder een instelling voor collectieve belegging wordt verstaan een icbe als gedefinieerd in artikel 1, lid 2, van Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) of een abi als gedefinieerd in artikel 4, lid 1, punt a), van Richtlijn 2011/61/EU.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/