35. När den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism …

När den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism agerar för två eller flera enheter inom koncernen eller har andra uppgifter, bör kreditinstitutet eller det finansiella institutet säkerställa att det trots detta fortfarande är möjligt för den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism att effektivt utföra sina uppgifter. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör verka för olika enheter endast om enheterna ingår i samma koncern. Men på grund av den särskilda karaktären hos sektorn för företag för kollektiva investeringar⁵ kan den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism betjäna flera fonder. 4.2.3 Lämplighet, kompetens och expertis

⁵ Ett företag för kollektiva investeringar innebär ett fondföretag enligt definitionen i artikel 1.2 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) eller en AIF-fond enligt definitionen i artikel 4.1 a i direktiv 2011/61/EU.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/