35. Jeżeli pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT działa dla co najmniej dwóch podmiotów w …

Jeżeli pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT działa dla co najmniej dwóch podmiotów w ramach grupy lub odpowiada za inne zadania, instytucja kredytowa lub finansowa powinna zapewnić, aby pomimo zbiegu funkcji mógł skutecznie realizować swoje zadania. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien działać na rzecz różnych podmiotów tylko wtedy, gdy należą one do tej samej grupy. Ze względu na specyfikę sektora przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania⁵ pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT może jednak obsługiwać kilka funduszy.

4.2.3 Adekwatność, umiejętności i wiedza fachowa

⁵ Przedsiębiorstwo zbiorowego inwestowania oznacza przedsiębiorstwo zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UC ITS) w rozumieniu art. 1 ust. 2 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) lub AFI w rozumieniu art. 4 ust. 1 lit. a) dyrektywy 2011/61/UE.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/