35. Pokud kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu …

Pokud kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu působí ve dvou nebo více subjektech ve skupině nebo je pověřen jinými úkoly, měla by úvěrová nebo finanční instituce zajistit, aby tyto vícenásobné pozice kontrolorovi dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu stále umožňovaly účinně vykonávat jeho funkce. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl působit pro různé subjekty pouze v případě, že jsou tyto subjekty součástí stejné skupiny. Vzhledem ke specifické povaze sektoru subjektů kolektivního investování⁵ by však kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu mohl obsluhovat více fondů.

4.2.3 Vhodnost, dovednosti a odborné znalosti

⁵ Subjektem kolektivního investování se rozumí subjekt kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) ve smyslu čl. 1 odst. 2 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES ze dne 13. července 2009 o koordinaci právních a správních předpisů týkajících se subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) nebo alternativní investiční fond ve smyslu čl. 4 odst. 1 písm. a) směrnice 2011/61/EU.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/