35. Ak pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …

Ak pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu pracuje pre dva subjekty alebo viac v rámci skupiny alebo je poverený inými úlohami, úverová alebo finančná inštitúcia by mala zabezpečiť, aby mu tieto viacnásobné vymenovania stále umožňovali účinne vykonávať jeho funkcie. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal pracovať pre rôzne subjekty len vtedy, ak sú tieto subjekty súčasťou tej istej skupiny. Vzhľadom na špecifickú povahu sektora podnikov kolektív neho investovania⁵ by však pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu mohol poskytovať služby pre viaceré fondy.

4.2.3. Vhodnosť, zručnosti a odborné znalosti

⁵ Podnikom kolektívneho investovania alebo PKI sa rozumie PKIPCP v zmysle článku 1 ods. 2 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) alebo AIF v zmysle článku 4 ods. 1 písm. a) smernice 2011/61/EÚ.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/