35. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik tegutseb kontserni …

Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik tegutseb kontserni vähemalt kahe üksuse heaks või talle antakse muid ülesandeid, peaks krediidi- või finantseerimisasutus tagama, et sellised mitu ametikohta võimaldavad rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutaval isikul oma ülesandeid tõhusalt täita. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks tegutsema eri üksuste heaks ainult siis, kui üksused kuuluvad samasse kontserni. Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjate sektori⁵ eripära tõttu võib rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik teenindada mitut fondi. 4.2.3 Sobivus, oskused ja asjatundlikkus

⁵ „Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja“ ehk „investeerimisfond“ – Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta direktiivi 2009/65/EÜ (vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeeringuks loodud ettevõtjaid (eurofondid) käsitlevate õigus- ja haldusnormide kooskõlastamise kohta) artikli 1 lõikes 2 määratletud eurofond või Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2011/61/EL artikli 4 lõike 1 punktis a määratletud alternatiivne investeerimisfond.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/