35. Atunci când coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor …

Atunci când coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului acționează pentru două sau mai multe entități din cadrul grupului sau are alte sarcini, instituția de credit sau financiară trebuie să se asigure că aceste numiri multiple permit în continuare coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului să își exercite funcțiile în mod eficace. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului are posibilitatea să lucreze pentru entități diferite numai dacă entitățile fac parte din același grup. Cu toate acestea, având în vedere natura specifică a sectorului organismelor de plasament colectiv⁵ , coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului poate deservi mai multe f onduri.

4.2.3. Adecvare, competențe și expertiză

⁵ Un organism de plasament colectiv sau un OPC înseamnă un OPCVM, astfel cum este definit la articolul 1 alineatul (2) din Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM), sau un FIA (fond de investiții alternative), astfel cum este definit la articolul 4 alineatul (1) litera (a) din Directiva 2011/61/UE.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/