35. Nuair a ghníomhaíonn an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT thar ceann dhá eintiteas nó níos mó …

Nuair a ghníomhaíonn an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT thar ceann dhá eintiteas nó níos mó laistigh den ghrúpa nó nuair a chuirtear cúraimí eile air, ba cheart don institiúid creidmheasa nó airgeadais a áirithiú go gceadóidh na ceapacháin iolracha sin don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a fheidhmeanna nó a feidhmeanna a chomhlíonadh go héifeachtach i gcónaí. Níor cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT oibriú d’eintitis éagsúla ach amháin má tá na heintitis ina gcuid den ghrúpa céanna. Mar gheall ar nádúr sonrach earnáil na ngnóthas comhinfheistíochta, áfach,⁵ d’fhéadfadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT roinnt cistí a sheirbhísiú. 4.2.3 Oiriúnacht, scileanna agus saineolas

⁵ Ciallaíonn gnóthas comhinfheistíochta nó GC GCUI mar a shainmhínítear in Airteagal 1(2) de Threoir 2009/65/CE ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle an 13 Iúil 2009 maidir le comhordú a dhéanamh ar dhlíthe, rialacháin agus forálacha riaracháin a bhaineann le gnóthais le haghaidh comhinfheistíocht in urrúis inaistrithe (GCUI) nó AIF mar atá sainmhínithe in Airteagal 4(1)(a) de Threoir 2011/61/AE.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/