70. Det kredit- eller finansieringsinstitut, der outsourcer AML/CFT-compliancefunktionens opgaver …

Det kredit- eller finansieringsinstitut, der outsourcer AML/CFT-compliancefunktionens opgaver, bør give AML/CFT-compliance officeren til opgave:

• i) at overvåge tjenesteudbyderens arbejde for at sikre, at outsourcingen sætter kredit- eller finansieringsinstituttet i stand til effektivt at opfylde alle sine retlige og reguleringsmæssige forpligtelser vedrørende AML/CFT
• ii) regelmæssigt at kontrollere tjenesteyderens overholdelse af de forpligtelser, der følger af aftalen. I overensstemmelse med den dokumenterede analyse bør den regelmæssige kontrol sikre, at AML/CFT-compliancefunktionen råder over midlerne til regelmæssigt og lejlighedsvist at teste og overvåge overholdelsen af de forpligtelser, der påhviler tjenesteudbyderen. Med hensyn til kundens data bør AML/CFT-compliancefunktionen og den kompetente myndighed have adgangsrettigheder til tjenesteudbyderens systemer/databaser
• iii) indberetning om outsourcingaftalen til ledelsesorganet som led i AML/CFT-compliance officerens aktivitetsindberetning, eller når omstændighederne kræver det, navnlig således at eventuelle nødvendige afhjælpende foranstaltninger gennemføres så hurtigt som muligt.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/