70. Úverová alebo finančná inštitúcia, ktorá externe zadáva úlohy funkcie dodržiavania súladu s …

Úverová alebo finančná inštitúcia, ktorá externe zadáva úlohy funkcie dodržiavania súladu s predpismi v oblasti boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, by mala svojho pracovníka pre dodržiavanie súladu s predpismi v tejto oblasti poveriť:

• i) monitorovaním výkonu poskytovateľa služieb s cieľom zabezpečiť, aby outsourcing účinne umožňoval úverovej alebo finančnej inštitúcii plniť všetky jej zákonné a regulačné povinnosti v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;
• ii) vykonávaním pravidelnej kontroly dodržiavania záväzkov vyplývajúcich z dohody zo strany poskytovateľa služieb. V súlade so zdokumentovanou analýzou by pravidelná kontrola mala zabezpečiť, aby funkcia dodržiavania súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu mala k dispozícii prostriedky na pravidelné a príležitostné testovanie a monitorovanie dodržiavania povinností poskytovateľa služieb. Pokiaľ ide o údaje klientov, funkcia dodržiavania súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a príslušný orgán by mali mať prístupové práva do systémov/databáz poskytovateľa služieb;
• iii) podávaním správ o outsourcingu riadiacemu orgánu v rámci správy o činnosti pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu alebo vždy, keď si to vyžadujú okolnosti, najmä preto, aby sa čo najskôr vykonali všetky potrebné nápravné opatrenia.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/