70. Az AML/CFT megfelelési funkcióval kapcsolatos feladatokat kiszervező hitelintézetnek vagy …

Az AML/CFT megfelelési funkcióval kapcsolatos feladatokat kiszervező hitelintézetnek vagy pénzügyi intézménynek a következőkkel kell megbíznia az AML/CFT megfelelési tisztviselőt:

• i) a szolgáltató teljesítményének nyomon követése annak biztosítása érdekében, hogy a kiszervezés ténylegesen lehetővé teszi a hitelintézet vagy a pénzügyi intézmény szá mára, hogy megfeleljen valamennyi jogi és szabályozási AML/CFT kötelezettségének;
• ii) a megállapodásból eredő kötelezettségvállalások szolgáltató általi betartásának rendszeres ellenőrzése. A dokumentált elemzéssel összhangban a rendszeres ellenőrzésnek biztosítania kell, hogy az AML/CFT megfelelési funkció rendelkezzen olyan eszközökkel, amelyekkel rendszeresen és alkalmanként tesztelni és ellenőrizni lehet a szolgáltatóra háruló kötelezettségek teljesítését. Az ügyféladatok tekintetében az AML/CFT megfelelési funkciónak és a hatáskörrel rendelkező hatóságnak hozzáférési jogosultságokat kell kapnia a szolgáltató rendszereihez/adatbázisaihoz;
• iii) jelentéstétel a kiszervezésről a vezető testületnek az AML/CFT megfelelési tisztviselő tevékenységi jelentésének részekén t, vagy amikor a körülmények azt megkövetelik, különösen azzal a céllal, hogy a szükséges korrekciós intézkedéseket a lehető leghamarabb végre lehessen hajtani.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/