70. Το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός που αναθέτει εξωτερικά καθήκοντα του …

Το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός που αναθέτει εξωτερικά καθήκοντα του τμήματος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να αναθέτει στον υπεύθυνο συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ:

• i) την παρακολούθηση των επιδόσεων του παρόχου υπηρεσιών, ώστε να διασφαλίζεται ότι η εξωτερική ανάθεση επιτρέπει αποτελεσματικά στο πιστωτικό ίδρυμα ή τον χρηματοπιστωτικό οργανισμό να συμμορφώνεται με όλες τις νομικές και κανονιστικές υποχρεώσεις του όσον αφορά την ΚΞΧ/ΧΤ·
• ii) τη διενέργεια τακτικού ελέγχου της συμμόρφωσης του παρόχου υπηρεσιών με τις δεσμεύσεις που απορρέουν από τη συμφωνία. Σύμφωνα με την τεκμηριωμένη ανάλυση, ο τακτικός έλεγχος πρέπει να διασφαλίζει ότι το τμήμα συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ διαθέτει μέσα για τη δοκιμή και την παρακολούθηση της τακτικής και περιστασιακής συμμόρφωσης με τις υποχρεώσεις που υπέχει ο πάροχος υπηρεσιών. Όσον αφορά τα δεδομένα των πελατών του, το τμήμα συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ και η αρμόδια αρχή θα πρέπει να έχουν δικαιώματα πρόσβασης στα συστήματα/βάσεις δεδομένων του παρόχου υπηρεσιών·
• iii) την υποβολή αναφορών στο διοικητικό όργανο σχετικά με την εξωτερική ανάθεση στο πλαίσιο της αναφοράς δραστηριοτήτων του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ ή όποτε το απαιτούν οι περιστάσεις, ιδίως προκειμένου να εφαρμοστούν το συντομότερο δυνατόν τα αναγκαία μέτρα αποκατάστασης.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/