70. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …

Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toiminnon tehtäviä ulkoistavan luotto- tai finanssilaitoksen olisi annettava sen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön tehtäväksi

• i) valvoa palveluntarjoajan toimintaa, jotta voidaan varmistaa, että luotto- tai finanssilaitos pystyy ulkoistamisen ansiosta noudattamaan tehokkaasti kaikkia sen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan liittyviä säädös- ja sääntelyvelvoitteita
• ii) tarkastaa määräajoin, että palveluntarjoaja noudattaa sopimuksesta johtuvia sitoumuksia. Dokumentoidun analyysin mukaisesti määräaikaistarkastuksessa olisi varmistettava, että rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovalla toiminnolla on keinot testata ja valvoa säännöllisesti ja satunnaisesti, että palveluntarjoajan velvoitteita noudatetaan. Asiakastietojen osalta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovalla toiminnolla ja toimivaltaisella viranomaisella olisi oltava palveluntarjoajan järjestelmien/tietokantojen käyttöoikeudet
• iii) raportoida ulkoistamisesta ylimmälle hallintoelimelle osana rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön toimintakertomusta tai milloin tahansa, kun olosuhteet sitä edellyttävät, erityisesti, jotta kaikki tarvittavat korjaustoimenpiteet voidaan toteuttaa mahdollisimman pian.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/