70. Instituția de credit sau financiară care externalizează sarcini ale funcției de conformitate în …

Instituția de credit sau financiară care externalizează sarcini ale funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie să încredințeze coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului:

• i) monitorizarea prestației furnizorului de servicii pentru a se asigura că externalizarea permite efectiv instituției de credit sau financiare să își respecte toate obligațiile legale și de reglementare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului;
• ii) efectuarea unui control periodic în ceea ce privește respectarea de către furnizorul de servicii a angajamentelor care decurg din acord. În conformitate cu analiza documentată, controlul periodic trebuie să asigure că funcția de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului este dotată cu mijloace de testare și monitorizare periodică și ocazională a respectării obligațiilor care îi revin furnizorului de servicii. În ceea ce privește datele clienților săi, funcția de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului și autoritatea competentă trebuie să aibă drepturi de acces la sistemele/bazele de date ale furnizorului de servicii;
• iii) raportarea externalizării către organul de conducere ca parte a raportului de activitate al coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului sau ori de câte ori circumstanțele impun acest lucru, în special pentru ca măsurile de remediere necesare să poată fi puse în aplicare cât mai curând posibil.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/