70. L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja li testernalizza l - kompiti tal - funzjoni ta’ …

L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja li testernalizza l - kompiti tal - funzjoni ta’ konformità tal - AML/CFT għandha tafda lill - uffiċjal ta’ konformità tal - AML/CFT tagħha billi jkun hemm:

• i) monitoraġġ tal - prestazzjoni tal - fornitur tas - servizz biex jiġi żgurat li l - esternalizzazzjoni tippermetti b’mod effettiv lill - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja tikkonforma mal - obbligi legali u regolatorji kollha tagħha tal - AML/CFT;
• ii) twettiq ta’ kontroll regolari tal - konformità mill - fornitur tas - servizz mal - impenji li jirriżultaw mill - ftehim. F’konformità mal - analiżi dokumentata, il - kontroll regolari għandu jiżgura li l - funzjoni ta’ konformità tal - AML/CFT tiġi pprovduta b’mezzi biex tiġi ttestjata u mmonitorjata b’mod regolari u kultant il - konformità mal - obbligi imposti fuq il - fornitur tas - servizz. Fir - rigward tad - data tal - klijent tiegħu, il - funzjoni ta’ konformità tal - AML/CFT u l - awtorità kompetenti għandu jkollhom drittijiet ta’ aċċess għas - sistemi/għall - bażijiet tad - data tal - fornitur tas - servizz;
• iii) Rapportar dwar l - esternalizzazzjoni lill - korp maniġerjali bħala parti mir - rapport tal - attività tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT jew kull meta ċ - ċirkostanzi jkunu jeħtieġu, b’mod partikolari sabiex kwalunkwe miżura ta’ rimedju meħtieġa tiġi implimentata mill - aktar fis possibbli.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/