70. Ba cheart don institiúid creidmheasa nó airgeadais a dhéanann cúraimí na feidhme comhlíonta …

Ba cheart don institiúid creidmheasa nó airgeadais a dhéanann cúraimí na feidhme comhlíonta AML/CFT a sheachfhoinsiú na nithe seo a leanas a chur ar iontaoibh a hoifigigh um chomhlíonadh AML/CFT:

• i) faireachán a dhéanamh ar fheidhmíocht an tsoláthraí seirbhíse chun a áirithiú go gcuirfidh an seachfhoinsithe ar chumas na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais a cuid oibleagáidí dlíthiúla agus rialála uile AML/CFT a chomhlíonadh;
• ii) rialú rialta a dhéanamh ar chomhlíonadh na ngealltanas a eascraíonn as an gcomhaontú ag an soláthraí seirbhíse. I gcomhréir leis an anailís dhoiciméadaithe, ba cheart go n-áiritheofaí leis an rialú rialta go gcuirfear modhanna ar fáil don fheidhm chomhlíonta AML/CFT chun tástáil agus faireachán a dhéanamh go rialta agus ó am go ham ar chomhlíonadh na n-oibleagáidí atá de dhualgas ar an soláthraí seirbhíse. Maidir le sonraí an chustaiméara, ba cheart go mbeadh cearta rochtana ag an bhfeidhm chomhlíonta AML/CFT agus ag an údarás inniúil ar chórais/bhunachair shonraí an tsoláthraí seirbhíse;
• iii) tuairisciú ar an seachfhoinsiú chuig an gcomhlacht bainistíochta mar chuid de thuarascáil ghníomhaíochta an oifigigh um chomhlíonadh AML/CFT nó aon uair is gá sna himthosca, go háirithe ionas go gcuirfear aon bhearta leasúcháin is gá chun feidhme a luaithe is féidir.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/