70. Instytucja kredytowa lub finansowa, która zleca na zewnątrz w ramach outsourcingu zadania …

Instytucja kredytowa lub finansowa, która zleca na zewnątrz w ramach outsourcingu zadania komórki ds. zgodności z przepisami AML/CFT , powinna powierzyć swojemu pracownikowi ds. zgodności z przepisami AML/CFT następujące zadania:

• i) monitorowanie działań dostawcy usług w celu zapewnienia, aby outsourcing skutecznie umożliwiał instytucji kredytowej lub finansowej wypełnienie wszystkich jej obowiązków AML/CFT wynikających z przepisów ustawowych lub wykonawczych;
• ii) przeprowadzanie regularn ej kontroli przestrzegania przez dostawcę usług zobowiązań wynikających z umowy. Zgodnie z udokumentowaną analizą regularna kontrola powinna zapewniać, aby komórka ds. zgodności z przepisami AML/CFT dysponowała środkami umożliwiającymi regularne i sporadyczne sprawdzanie i monitorowanie przestrzegania obowiązków spoczywających na dostawcy usług. Jeżeli chodzi o dane klienta, komórka ds. zgodności z przepisami AML/CFT oraz właściwy organ powinny mieć prawo dostępu do systemów/baz danych dostawcy usług;
• iii) składanie organowi zarządzającemu sprawozdań z outsourcingu w ramach sprawozdania z działalności pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT lub każdorazowo, gdy wymagają tego okoliczności, w szczególności w celu jak najszybszego wdrożenia wszelkich niezbędnych środków zaradczych.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/