70. Krediidi- või finantseerimisasutus, kes annab edasi rahapesu ja terrorismi rahastamise …

Krediidi- või finantseerimisasutus, kes annab edasi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise vastavuskontrolli ülesanded, peaks usaldama oma rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutavale isikule järgimise:

• i) teenuseosutaja tegevuse jälgimine tagamaks, et edasiandmine võimaldab krediidi- või finantseerimisasutusel täita kõiki oma õiguslikke ja regulatiivseid rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kohustusi;
• ii) korrapärane kontroll, kas teenuseosutaja täidab lepingust tulenevaid kohustusi; vastavalt dokumenteeritud analüüsile peaks korrapärane kontroll tagama, et rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise vastavuskontrolli funktsioonile antakse vahendid, et teenuseosutaja kohustuste täitmist korrapäraselt ja aeg-ajalt kontrollida ja jälgida; seoses kliendiandmetega peaks rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise vastavuskontrolli funktsioonil ja pädeval asutusel olema juurdepääs teenuseosutaja süsteemidele/andmebaasidele;
• iii) aruandlus tegevuse edasiandmise kohta juhtorganile rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku tegevusaruande osana või siis, kui asjaolud seda nõuavad, eelkõige selleks, et kõik vajalikud parandusmeetmed rakendataks võimalikult kiiresti.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/