| Tilsynsmæssig Risikoscore vurdering | • | Betragtninger • | Betragtninger om vedrørende den tilstrækkelig styring iboende risiko kontrol Aktiviteternes art og • Der er overensstemmelse sammensætning medfører mellem en ubetydelig risiko/meget investeringsselskabets lav risiko. risikostyring og -kontrol Risikoeksponeringens art og og dets overordnede sammensætning medfører strategi og risikovillighed. en ubetydelig risiko/meget • Den organisatoriske | og |
| Der er en lav risiko for væsentlig tilsynsmæssig 1 påvirkning af investeringsselskabet som følge af den iboende risiko samt risikostyringen og - kontrollen. | • | • • • • • | lav risiko. struktur er robust Eksponeringen for baseret på modparters misligholdelse ansvarsområder og er ikke væsentlig/meget lav. opgavefordeling mellem Eksponeringen for risici i risikotagere og styrings-forbindelse med og kontrolfunktioner. personaleydelser og • Systemerne til måling, pensionsrisici er ikke overvågning væsentlig/meget lav. rapportering er passende. Koncentrationsrisikoen er ubetydelig/meget lille. Niveauet af operationel risiko i forbindelse med processer og systemer er ikke væsentligt/meget lavt. Aktiviteternes art indebærer lav til middelhøj investeringsrisiko. Risikoeksponeringens art og sammensætning medfører | og klare en klar og 72 |
| Der er en middellav risiko for væsentlig tilsynsmæssig 2 påvirkning af investeringsselskabet som følge af den iboende risiko samt risikostyringen og - kontrollen. | • | • • • • | en lav til middelhøj risiko. Eksponeringen for modparters misligholdelse er lav til middelhøj. Eksponeringen for risici i forbindelse med personaleydelser og pensionsrisici er middelhøj til høj. Koncentrationsrisikoen er lav til middelhøj. Niveauet af operationel risiko i forbindelse med processer og systemer er lavt til middelhøjt. Aktiviteternes karakter • Der er en mangel indebærer en middelhøj til investeringsselskabets høj investeringsrisiko. styrings- | i og |
| Der er en middelhøj risiko for væsentlig tilsynsmæssig 3 påvirkning investeringsselskabet af | | • • | Risikoeksponenternes art og kontrolfunktioner sammensætning indebærer forhold til en middelhøj til høj risiko. overordnede strategi Eksponeringen modparters misligholdelse for • risikovillighed. Den organisatoriske | i dets og |
| som følge af den iboende risiko samt risikostyringen og - kontrollen. | • | • • • | er middelhøj til høj. struktur mangler Koncentrationsrisikoen er ansvarsområder og middelhøj til høj. opgavefordeling mellem Niveauet af operationel og risikotagere kontrolfunktioner. og styrings-risiko i forbindelse med processer og systemer er • Systemerne til middelhøjt til højt. overvågning Aktiviteternes art indebærer rapportering er en høj investeringsrisiko. tilstrækkelige Risikoeksponeringens art og konsekvente nok, og sammensætning medfører risici overvåges en høj risiko. rapporteres ikke korrekt. | klare en klar måling, og 73 ikke eller nogle eller |
| Der er en høj risiko for væsentlig tilsynsmæssig 4 påvirkning investeringsselskabet af | | • • | Eksponeringen for modparters misligholdelse er høj. Eksponeringen for risici i | |
| som følge af den iboende risiko samt risikostyringen og - kontrollen. | | • • | forbindelse med personaleydelser og pensionsrisici er høj. Koncentrationsrisikoen er høj. Niveauet af operationel risiko i forbindelse med processer og systemer er højt. | |