| Właściwe organy oddzielnie, a także zrozumieć | powinny | rozpatrywać wszystkie te czynniki równolegle, a czynniki wpływające na ryzyko dla firmy. | nie 73 |
| Tabela 7. Czynniki nadzorcze istotne | | w przyznawaniu punktacji dotyczącej ryzyka dla firmy Czynniki związane | z |
| Punktacja Pogląd ryzyka nadzorczy | • | Czynniki związane z ryzykiem jakością zarządzania nieodłącznym mechanizmów kontroli Charakter działalności wskazuje na • Zarządzanie nieistotne lub bardzo niskie ryzyko mechanizmy kontroli inwestycyjne. firmy inwestycyjnej | i i |
| Istnieje ryzyko wystąpienia istotnego wpływu niskie z | • • | Charakter ryzyko nieistotne Ekspozycja pozwalają lub i struktura bardzo na sądzić, niskie. ekspozycji niewykonanie że ryzyko jest na oraz strategia ryzyko spójne. są jej i apetyt ze | ogólna sobą na |
| perspektywy 1 ostrożnościowej na firmę | • | zobowiązania przez kontrahenta jest • Ramy organizacyjne nieistotna Ekspozycja lub na bardzo ryzyko niska. związane ze solidne wyraźny i przewidują | są podział |
| inwestycyjną, uwzględniając poziom ryzyka nieodłącznego oraz i mechanizmów zarządzania | • | świadczeniami pracowniczymi oraz o bowiązków i rozdział ryzyko emerytalne jest nieistotna lub zadań bardzo niska. podejmujących Poziom nieistotny ryzyka lub bardzo koncentracji niski. jest komórki zarządzania kontroli ryzyka. ryzykiem | między ryzyko i ds. i |
| kontroli. | • • | Poziom koncentracji ryzyka • Systemy pomiaru oper acyjnego związanego z procesami monitorowania i systemami jest nieistotny lub bardzo oraz sprawozdawczości niski. w jego zakresie Charakter działalności wskazuje, że odpowiednie. ryzyko inwestycyjne jest niskie do | i ryzyka są |
| Istnieje średni o niskie ryzyko wystąpienia istotnego wpływu z perspektywy 2 ostrożnościowej na firmę inwestycyjną, uwzględniając poziom ryzyka nieodłącznego oraz zarządzania i mechanizmów kontroli. | • • • • • | średn iego. Charakter i struktura ekspozycji na ryzyko pozwalają sądzić, że ryzyko jest niskie do średnie go. Ekspozycja na niewykonanie zobowiązania przez kontrahenta jest niska do średniej . Ekspozycja na ryzyko związane ze świadczeniami pracowniczymi oraz ryzyko emerytalne jest niska do średniej . Poziom ryzyka koncentracji jest niski do średni ego. Poziom ryzyka operacyjnego związanego z procesami i systemami jest niski do średni ego. | 74 |
| Istnieje średni o wysokie ryzyko wystąpienia istotnego wpływu z perspektywy 3 ostrożnościowej na firmę inwestycyjną, uwzględniając poziom nieodłącznego ryzyka | • • • • | Charakter działalności wskazuje, że • W zarządzaniu ryzyko inwestycyjne jest średnie do mechanizmach kontroli wysokiego. firmy inwestycyjnej Charakter i struktura ekspozycji na występują ryzyko pozwalają sądzić, że ryzyko jest niedociągnięcia średnie do wysokiego. stosunku do jej Ekspozycja na niewykonanie strategii i apetytu zobowiązania przez kontrahenta jest ryzyko. średnia do wysok iej . • Ramy organizacyjne Poziom do wysokiego. ryzyka koncentracji jest średni przewidują podziału rozdziału obowiązków zadań wyraźnego | i w ogólnej na nie między i |
| oraz zarządzania i mechanizmów kontroli. | • • | Poziom ryzyka operacyjnego podejmujących związanego z procesami i systemami komórki jest średni do wysokiego. zarządzania ryzykiem Charakter działalności wskazuje na kontroli ryzyka. | ryzyko i ds. i |
| Istnieje wysokie ryzyko wystąpienia istotnego 4 wpływu perspektywy ostrożnościowej na firmę z | • • | wysokie ryzyko inwestycyjne. • Systemy pomiaru, Charakter i struktura ekspozycji na monitorowania ryzyko pozwalają sądzić, że ryzyko jest sprawozdawczości wysokie. są wystarczające Ekspozycja zobowiązania wysoka. przez na kontrahenta niewykonanie jest wystarczająco niektóre nie monitorowane są rodzaje odpowiednio | i nie lub spójne, ryzyka lub |
| inwestycyjną, uwzględniając poziom ryzyka nieodłącznego oraz zarządzania i mechanizmów kontroli. | • • • | Ekspozycja na ryzyko związane ze zgłaszane. świadczeniami pracowniczymi oraz ryzyko emerytalne jest wysoka. Poz iom ryzyka koncentracji jest wysoki. Poziom ryzyka operacyjnego związanego z procesami i systemami jest wysoki. | |