| Risiko- Aufsichtliche Score Beurteilung | Erwägungen • | Erwägungen in Bezug in Bezug auf das inhärente die Angemessenheit Risiko Risikomanagements der Kontrollen Die Art der Tätigkeiten beinhaltet kein • Das Risikomanagement wesentliches Risiko/ein sehr geringes und die Kontrollen Anlagerisiko. Wertpapierfirma | auf des und der |
| Angesichts Höhe inhärenten sowie angesichts Risikos des der | • | Art Risikopositionen wesentliches Risiko. und Zusammensetzung Risiko/ein beinhalten sehr geringes kein der ihrer Strategie Risikobereitschaft. stehen in Einklang allgemeinen | und mit |
| des 1 Risikomanagements und der Kontrollen besteht ein niedriges Risiko einer wesentlichen prudentiellen Auswirkung. | • • • • • | Das Gegenparteiausfallrisiko ist nicht • Der organisatorische wesentlich/sehr gering. Rahmen ist solide, Die Risiken im Zusammenhang mit eine eindeutige Leistungen an Arbeitnehmer und dem Aufgabenverteilung Pensionsrisiko sind nicht fest und gewährleistet wesentlich/sehr gering. eine klare Trennung Das wesentlich/sehr Konzentrationsrisiko gering. ist nicht zwischen Aufgaben Risikoträgern und Das mit Prozessen und Systemen Aufgaben verbundene operationelle Risiko ist Management-nicht wesentlich/sehr gering. Kontrollfunktionen. Die Art der Tätigkeiten beinhaltet ein • Die Systeme für | legt den den von der und die |
| Angesichts der Höhe 2 des inhärenten Risikos sowie angesichts des | • | niedriges bis mittleres Anlagerisiko. Messung, Überwachung Art und Zusammensetzung der Meldung Risikopositionen beinhalten ein angemessen. geringes bis mittleres Risiko. | und sind 78 |
| Risikomanagements und der Kontrollen besteht ein mittleres bis geringes Risiko erheblicher prudentieller Auswirkungen auf die Wertpapierfirma. | • • • • | Es besteht ein geringes bis mittleres Gegenparteiausfallrisiko. Es bestehen mittlere bis geringe Risiken im Zusammenhang mit Leistungen an Arbeitnehmer und dem Pensionsrisiko. Es besteht ein geringes bis mittleres Konzentrationsrisiko. Es besteht ein geringes bis mittleres operationelles Risiko im Zusammenhang mit Prozessen und Systemen. | |
| Angesichts der Höhe des inhärenten Risikos sowie angesichts des Risikomanagements 3 und liegt der ein Kontrollen mittleres | • • • | Die Art der Tätigkeiten beinhaltet ein • Das Risikomanagement mittleres bis hohes Anlagerisiko. und die Kontrollen Art und Zusammensetzung der Wertpapierfirma Risikopositionen beinhalten ein werden mittleres bis hohes Risiko. allgemeinen Strategie Es Gegenparteiausfallrisiko. besteht ein mittleres bis hohes und nicht Risikobereitschaft gerecht. | der ihrer |
| bis hohes Risiko einer wesentlichen prudentiellen Auswirkung Wertpapierfirma vor. auf die | • • • | Es besteht ein mittleres bis hohes • Der organisatorische Konzentrationsrisiko. Rahmen legt Es operationelles Zusammenhang Systemen. besteht ein mittleres mit Risiko Prozessen bis hohes und im eindeutige Aufgabenverteilung fest keine zwischen und klare gewährleistet Trennung Die Art der Tätigkeiten beinhaltet ein Aufgaben hohes Anlagerisiko. Risikoträgern und | keine den von den |
| Angesichts der Höhe des inhärenten Risikos sowie angesichts des Risikomanagements 4 und der Kontrollen liegt ein hohes Risiko einer wesentlichen prudentiellen Auswirkung auf die Wertpapierfirma vor. | • • • • • | Aufgaben Art und Zusammensetzung der Management-Risikopositionen beinhalten ein hohes Kontrollfunktionen. Risiko. • Die Systeme Es besteht ein hohes Messung, Gegenparteiausfallrisiko. Überwachung Es bestehen hohe Risiken im Meldung sind Zusammenhang mit Leistungen an ausreichend oder Arbeitnehmer und dem hinreichend kohärent, Pensionsrisiko. einige Risiken Es besteht ein hohes nicht ordnungsgemäß Konzentrationsrisiko. überwacht Es besteht ein hohes operationelles gemeldet. Risiko im Zusammenhang mit Prozessen und Systemen. | der und für die und nicht nicht werden oder 79 |