| Er is een laag risico op een significante prudentiële impact op de 1 beleggingsonderneming, | • | • • | De aard van de activiteiten • impliceert geen wezenlijk risico/uiterst laag investeringsrisico. De aard en samenstelling van de blootstelling aan risico impliceren geen wezenlijk risico/een uiterst laag risico. • Blootstelling aan wanbetaling door een tegenpartij is niet wezenlijk/uiterst laag. | risicobeheersing Het beheer en beheersing van beleggingsonderneming en haar algehele strategie risicobereidheid met elkaar overeenstemming. Het organisatiekader robuust, met duidelijke verantwoordelijkheden en een duidelijke scheiding van | de de en zijn in is taken |
| gezien het niveau van inherent risico en het risicobeheer en de risicobeheersing. | • | • • • | Blootstelling aan risico’s betreffende personeelsbeloningen en pensioenrisico is niet wezenlijk/uiterst laag. Het niveau van • concentratierisico is niet wezenlijk/uiterst laag. Het operationele risiconiveau met betrekking tot processen en systemen is niet wezenlijk/uiterst laag. De aard van de activiteiten | tussen degenen risico aangaan functies risicobeheer beheersing. Meting, monitoring rapportagesystemen zijn geschikt. | die en de voor en - en |
| Er is een gemiddeld tot | | | impliceert een laag tot gemiddeld investeringsrisico. | | |
| laag risico op een significante prudentiële 2 impact beleggingsonderneming, op de | | • | De aard en samenstelling van risico de impliceren blootstelling een aan laag het tot | | |
| gezien het niveau van inherent risico en het risicobeheer en de risicobeheersing. | • | • • • • • | gemiddeld risico. De blootstelling aan wanbetaling door een tegenpartij is laag tot gemiddeld. Blootstelling aan risico’s betreffende personeelsbeloningen en pensioenrisico is gemiddeld tot hoog. Het niveau van concentratierisico is laag tot gemiddeld. Het operationele risiconiveau met betrekking tot processen en systemen is laag tot gemiddeld. De aard van de activiteiten • impliceert een gemiddeld tot hoog investeringsrisico. De aard en samenstelling van de blootstelling aan het | Het beheer en beheersing van beleggingsonderneming vergeleken met algehele strategie | 79 de de haar en |
| Er is een gemiddeld tot hoog risico op een significante prudentiële 3 impact op de beleggingsonderneming, gezien het niveau van inherent risicobeheer risicobeheersing. risico en en de het | • | • • • | risico impliceren een gemiddeld tot hoog risico. De blootstelling aan wanbetaling door een • tegenpartij is gemiddeld tot hoog. Het concentratierisico gemiddeld niveau tot hoog. van is Het operationele risiconiveau met betrekking tot processen en systemen is gemiddeld tot hoog. De aard van de activiteiten • impliceert een hoog | risicobereidheid niet met elkaar overeenstemming. Het organisatiekader voor operationeel heeft geen duidelijke verantwoordelijkheden en scheiding een van duidelijke tussen degenen risico aangaan functies risicobeheer beheersing. De systemen meting, monitoring | zijn in risico taken die en de voor en - voor en |
| Er is een hoog risico op een significante prudentiële impact op 4 de beleggingsonderneming, gezien het niveau van | | • • | investeringsrisico. De aard en samenstelling van de blootstelling aan risico impliceren De wanbetaling blootstelling een hoog door risico. een aan | rapportage zijn toereikend of consistent genoeg, sommige risico’s behoren gerapporteerd. worden gemonitord niet | niet naar of |
| inherent risico en het risicobeheer en de risicobeheersing. | | • • • | tegenpartij is hoog. Blootstelling aan risico’s betreffende personeelsbeloningen en pensioenrisico is hoog. Het niveau van concentratierisico is hoog. Het operationele risiconiveau met betrekking tot processen en systemen is hoog. | | 80 |