+241. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να εξετάζουν όλους αυτούς τους παράγοντες παράλληλα και όχι …
|
241. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να εξετάζουν όλους αυτούς τους παράγοντες παράλληλα και όχι …
Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να εξετάζουν όλους αυτούς τους παράγοντες παράλληλα και όχι μεμονωμένα και να κατανοούν τους παράγοντες πίσω από τον κίνδυνο για την επιχείρηση. Πίνακας 7. Εποπτικές παράμετροι για την απόδοση βαθμολογίας κινδύνου για την επιχείρηση | Βαθμολογία Εποπτική κινδύνου άποψη | Παράμετροι • | Παράμετροι για σε σχέση με τον εγγενή επάρκεια της διαχείρισης κίνδυνο και των ελέγχων Η φύση των δραστηριοτήτων • Υπάρχει συνέπεια συνεπάγεται αμελητέο μεταξύ της διοίκησης κίνδυνο/πολύ χαμηλό επενδυτικό και των ελέγχων | την της | | Υπάρχει χαμηλός κίνδυνος σημαντικών επιπτώσεων για την επιχείρηση επενδύσεων, 1 από προληπτικής εποπτείας, άποψη | • • • | κίνδυνο. επιχείρησης Η φύση και η σύνθεση της έκθεσης επενδύσεων και σε κίνδυνο συνεπάγονται συνολικής αμελητέο/πολύ χαμηλό κίνδυνο. στρατηγικής και Η έκθεση σε αθέτηση υποχρεώσεων διάθεσής της αντισυμβαλλομένου είναι ανάληψη κινδύνων. ασήμαντη/πολύ χαμηλή. • Το οργανωτικό Η σχετίζονται εργαζόμενους έκθεση σε με και κινδύνους συνταξιοδοτικό παροχές που σε πλαίσιο και αρμοδιότητες προβλέπει είναι εύρωστο | της της για σαφείς και | | λαμβανομένου υπόψη του επιπέδου εγγενούς κινδύνου και της διαχείρισης και των ελέγχων. | • • • | κίνδυνο είναι ασήμαντη/πολύ σαφή διαχωρισμό χαμηλή. καθηκόντων των υπευθύνων Το επίπεδο του κινδύνου την ανάληψη συγκέντρωσης είναι κινδύνων και ασήμαντο/πολύ χαμηλό. μονάδων διαχείρισης Το επίπεδο του λειτουργικού και ελέγχου. κινδύνου που σχετίζεται με • Τα συστήματα διαδικασίες και συστήματα είναι μέτρησης, ασήμαντο/πολύ χαμηλό. Η φύση των δραστηριοτήτων παρακολούθησης | μεταξύ για των 83 και | | Υπάρχει μέτριος - | | συνεπάγεται επενδυτικό κίνδυνο. χαμηλό έως μέτριο υποβολής είναι κατάλληλα. στοιχείων | |
χαμηλός | κίνδυνος σημαντικών επιπτώσεων για την επιχείρηση επενδύσεων, 2 από άποψη προληπτικής εποπτείας, λαμβανομένου υπόψη του επιπέδου εγγενούς κινδύνου και της διαχείρισης και των ελέγχων. | • • • • • | Η φύση και η σύνθεση της έκθεσης σε κίνδυνο συνεπάγονται χαμηλό έως μέτριο κίνδυνο. Η έκθεση σε αθέτηση υποχρεώσεων αντισυμβαλλομένου είναι χαμηλή έως μέτρια. Η έκθεση σε κινδύνους που σχετίζονται με παροχές σε εργαζόμενους και συνταξιοδοτικό κίνδυνο είναι μέτρια έως υψηλή. Το επίπεδο του κινδύνου συγκέντρωσης είναι χαμηλό έως μέτριο. Το επίπεδο λειτουργικού κινδύνου που σχετίζεται με διαδικασίες και συστήματα είναι μέτριο. | | | Υπάρχει μέτριος - υψηλός κίνδυνος σημαντικών επιπτώσεων για την επιχείρηση επενδύσεων, 3 από άποψη προληπτικής εποπτείας, λαμβανομένου υπόψη επιπέδου του | • • • • | Η φύση των δραστηριοτήτων • Υπάρχει ανεπάρκεια συνεπάγεται μέτριο έως υψηλό στη διοίκηση επενδυτικό κίνδυνο. στους ελέγχους Η φύση και η σύνθεση της έκθεσης επιχείρησης σε κίνδυνο συνεπάγονται μέτριο επενδύσεων έως υψηλό κίνδυνο. σύγκριση με Η έκθεση σε αθέτηση υποχρεώσεων συνολική στρατηγική αντισυμβαλλομένου είναι μέτρια και τη διάθεσή έως υψηλή. ανάληψη κινδύνων. Το συγκέντρωσης υψηλό. επίπεδο είναι του μέτριο κινδύνου έως • Το πλαίσιο σαφείς και σαφή δεν αρμοδιότητες διαχωρισμό οργανωτικό προβλέπει | και της σε τη της για | | εγγενούς κινδύνου και της διαχείρισης και των ελέγχων. | • • | Το επίπεδο λειτουργικού κινδύνου καθηκόντων που σχετίζεται με διαδικασίες και των υπευθύνων συστήματα είναι μέτριο έως υψηλό. ανάληψης κινδύνου και των μονάδων Η φύση των δραστηριοτήτων διαχείρισης | μεταξύ 84 και | | Υπάρχει υψηλός κίνδυνος σημαντικών επιπτώσεων για την επιχείρηση επενδύσεων, από άποψη 4 προληπτικής εποπτείας, λαμβανομένου υπόψη του επιπέδου εγγενούς κινδύνου και της διαχείρισης και των ελέγχων. | • • • • • | συνεπάγεται υψηλό επενδυτικό ελέγχου. κίνδυνο. • Τα συστήματα Η φύση και η σύνθεση της έκθεσης μέτρησης, σε κίνδυνο συνεπάγονται υψηλό παρακολούθησης κίνδυνο. υποβολής στοιχείων Η έκθεση σε αθέτηση υποχρεώσεων δεν είναι επαρκή αντισυμβαλλομένου είναι υψηλή. αρκετά ορισμένοι κίνδυνοι Η έκθεση σε κινδύνους που παρακολουθούνται σχετίζονται με παροχές σε αναφέρονται σωστά. εργαζόμενους και συνταξιοδοτικό κίνδυνο είναι υψηλή. Το επίπεδο του κινδύνου συγκέντρωσης είναι υψηλό. Το επίπεδο λειτουργικού κινδύνου που σχετίζεται με διαδικασίες και συστήματα είναι υψηλό. | και ή συνεπή, δεν ή |
1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|