+241. Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į visus šiuos veiksnius lygiagrečiai, o ne …

241. Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į visus šiuos veiksnius lygiagrečiai, o ne …

Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į visus šiuos veiksnius lygiagrečiai, o ne atskirai, ir suprasti rizikos įmonei veiksnius.

7 lentelė. Priežiūriniai analizės kriterijai, pagal kuriuos skiriamas rizikos įmonei balas

Priežiūros Tinkamų valdymo ir Rizikos

institucijos balas nuomonė••Būdingosios rizikos analizės kriterijai kontrolės priemonių analizės kriterijai Veiklos pobūdis susijęs su nereikšminga • Investicinės rizika arba labai maža investavimo rizika. valdymas ir kontrolės Pagal rizikos pozicijos pobūdį ir sudėtį priemonės deraįmonės su jos
Atsižvelgiant į būdingos rizikos lygį, valdymą ir kontrolės 1 priemones, kyla maža reikšmingo prudencinio poveikio investicinei įmonei rizika.•• • • • •galima daryti išvadą, kad rizika nėra bendrąja strategija reikšminga arba yra labai maža. norima prisiimti Sandorio šalies įsipareigojimų • Organizacinė neįvykdymo rizika nėra reikšminga arba yra tvirta, atsakomybės yra labai maža. sritys Rizikos, susijusios su išmokomis paskirstytos, darbuotojams, ir pensijų rizikos poveikis prisiimančių subjektų nėra reikšmingas arba yra labai mažas. pareigos Koncentracijos rei kšmingas arba yra rizikos labai mažas. lygis nėra atskirtos valdymo funkcijų. ir nuo kontrolės Su procesais ir sistemomis susijusios operacinės rizikos lygis nėra reikšmingas arba yra labai mažas. Veiklos pobūdis susijęs su maža arba • Vertinimo, stebėsenos vidutine investavimo rizika. ir pranešimo sistemos Pagal rizikos pozicijos pobūdį ir sudėtį yra tinkamos.ir rizika. sistema aiškiai riziką aiškiai rizikos 67
Atsižvelgiant į būdingos rizikos lygį, valdymą ir kontrolės 2 priemones, kyla maža reikšmingo prudencinio poveikio investicinei įmonei rizika.•• • • •galima daryti išvadą, kad rizika yra maža arba vidutinė. Sandorio šalies įsipareigojimų neįvykdymo rizika yra maža arba vidutinė. Rizikos, susijusios su išmokomis darbuotojams, ir pensijų rizikos poveikis yra vidutinis arba didelis. Koncentracijos rizikos lygis yra maža s arba vidutinis. Su procesais ir sistemomis susijusios operacinės rizikos lygis yra mažas arba vidutinis. Veiklos pobūdis susijęs su vidutine arba • Investicinėsįmonės
Atsižvelgiant į būdingos rizikos lygį, valdymą ir kontrolės 3 priemones, vidutinė arba kyla• •didele investavimo rizika. valdymas ir kontrolės Pagal rizikos pozicijos pobūdį ir sudėtį priemonės nedera galima daryti išvadą, kad rizika yra jos bendrąja strategija vidutinė arba didelė. palyginti su prisiimti Sandorio neįvykdymo rizika šalies yra vidutinė įsipareigojimų arba • rizika. Organizacinėjesu
didelė reikšmingo prudencinio poveikio•didelė. sistemoje atsakomybės Koncentracijos arba didelis. rizikos lygis yra vidutinis sritys paskirstytos, prisiimančių nėra subjektųaiškiai riziką
investicinei įmonei rizika.••Su procesais ir sistemomis susijusios pareigos nėra operacinės rizikos lygis yra vidutinis arba atskirtos nuo valdymo didelis. kontrolės funkcijų. Veiklos pobūdis susijęs su didele • Vertinimo, stebėsenosaiškiai ir ir
Atsižvelgiant į būdingos rizikos lygį, valdymą ir 4 kontrolės priemones, didelė kyla• •investavimo rizika. pranešimo sistemos Pagal rizikos pozicijos pobūdį ir sudėtį nepakankamos galima daryti išvadą, kad rizika yra didelė. nepakankamai Sandorio neįvykdymo rizika šalies yra didelė. įsipareigojimų nuoseklios, rūšių tinkamai rizika stebima kaiyra arba kurių nėra arba
reikšmingo prudencinio poveikio investicinei įmonei rizika.• • •Rizikos, susijusios su išmokomis apie ją nepranešama. darbuotojams, ir pensijų rizikos poveikis yra didelis. Koncentracijos rizikos lygis yra didelis. Su procesais ir sistemomis susijusios operacinės rizikos lygis yra didelis.68

1. Apžvalga

,

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/