| Kockázati Felügyeleti pontszám vélemény | • | Az eredendő kockázattal kapcsolatos megfontolások A tevékenységek jellege nem • lényeges kockázattal/nagyon alacsony befektetési kockázattal | A megfelelő irányítással ellenőrzésekkel kapcsolatos megfontolások A befektetési vállalkozás vezetése és ellenőrzései, valamint átfogó stratégiája | és |
| Alacsony a kockázata annak, hogy jelentős prudenciális hatást gyakorol a 1 befektetési vállalkozásra, figyelembe véve az eredendő kockázat szintjét, valamint az irányítást és az ellenőrzéseket. | • • • • • • | jár. A kockázati kitettség jellege és összetétele nem lényeges kockázattal/nagyon alacsony • kockázattal jár. A partner általi nemteljesítésnek való kitettség nem jelentős/nagyon alacsony. A munkavállalói juttatásokkal és nyugdíjkockázatokkal kapcsolatos kockázatoknak való • kitettség nem jelentős/nagyon alacsony. A koncentrációs kockázat szintje nem j elentős/nagyon alacsony. A folyamatokhoz és rendszerekhez kapcsolódó működési kockázat szintje nem jelentős/nagyon alacsony. A tevékenységek jellege alacsony | és kockázatvállalási hajlandósága összhangban áll egymással. A szervezeti keret egyértelmű felelősségi körökkel és kockázatvállalók, valamint irányítási és ellenőrzési funkciók közötti egyértelmű feladatmegosztással. A mérési, nyomonkövetési és jelentéstételi rendszerek megfelelőek. | szilárd, a az 74 |
| Van egy közepes – alacsony kockázata a befektetési vállalkozásra gyakorolt 2 jelentős prudenciális hatásnak, figyelembe véve az eredendő kockázat szintjét, valamint az irányítást és az ellenőrzéseket. | • • • • • • | és közepes befektetési kockázattal jár. A kockázati kitettség jellege és összetétele alacsony és közepes kockázatot jelent. A partner általi nemteljesítésnek való kitettség alacsony és közepes közötti. A munkavállalói juttatásokkal és a nyugdíjkockázattal kapcsolatos kockázatoknak való kitettség közepes vagy magas. A koncentrációs kockázat szintje alacsony vagy közepes. A folyamatokhoz és rendszerekhez kapcsolódó működési kockázat szintje alacsony vagy közepes. A tevékenységek jellege közepes • | A befektetési vállalkozás | |
| Az eredendő kockázat szintjét, valamint az irányítást és kontrollokat 3 figyelembe közepesen véve | • • | vagy magas befektetési kockázatot jelent. A kockázati kitettség jellege és összetétele közepes vagy magas kockázatot jelent. való A partner kitettség általi nemteljesítésnek közepes vagy | általános stratégiájához kockázatvállalási hajlandóságához hiányosságok tapasztalhatók a befektetési vállalkozás irányításában ellenőrzésében. | és képest és |
| magas a kockázata hogy prudenciális jelentős annak, | • | magas. • A közepes koncentrációs vagy magas. kockázat szintje | A szervezeti keretből hiányoznak felelősségi feladatok az körök egyértelmű egyértelmű | és a |
| hatást gyakorol a befektetési vállalkozásra. | • | A folyamatokhoz és rendszerekhez kapcsolódó működési kockázat szintje közepes vagy magas. | elkülönítése kockázatvállalók, valamint irányítási és kontrollfunkciók között. | a az |
| 4 Az kockázat szintjét, valamint irányítást eredendő és az | • • • | A befektetési összetétele A A partner kockázati tevékenységek általi magas kockázattal kitettség nemteljesítésnek kockázattal jellege jellege jár. magas jár. és • | A jelentéstételi nem következetesek, kockázatokat megfelelően mérési, elégségesek nyomonkövetési nyomon nem rendszerek kísérnek | egyes vagy vagy és |
| kontrollokat figyelembe véve nagy a kockázata annak, hogy jelentős | • | való kitettség magas. A munkavállalói juttatásokkal és a nyugdíjkockázattal kapcsolatos kockázatoknak való kitettség magas. | jelentenek megfelelően. | 75 |
| prudenciális hatást gyakorolnak a befektetési vállalkozásra. | • • | A koncentrációs kockázat szintje magas. A folyamatokhoz és rendszerekhez kapcsolódó működési kockázat szintje magas. | | |