| Arvestades olemusliku riski ning juhtimise ja kontrollide taset, 1 on investeerimisühingu usaldatavusnõuete täitmisele olulise mõju avaldumise risk väike. | • • | • • • • • • | Tegevuste olemusest tulenev • risk on ebaoluline / väga väike. Riskipositsiooni olemusest ja koosseisust tulenev risk on ebaoluline / väga väike. Vastaspoole makseviivitusest • tulenev riskipositsioon on ebaoluline /väga väike. Töötajate hüvitiste ja pensioniriskiga seotud riskipositsioon on ebaoluline /väga väike. Kontsentratsiooniriski ebaoluline / väga väike. tase on • Protsesside ja süsteemidega seotud operatsiooniriski tase on ebaoluline /väga madal. Tegevuste olemusest tulenev investeerimisrisk on väike kuni keskmine. Riskipositsiooni olemusest ja koosseisust tulenev risk on | kaalutlused Investeerimisühingu juhtimine ja kontrollid kooskõlas tema strateegia riskivalmidusega. Organisatsiooniraamistik on kindel, selles määratud vastutusvaldkonnad selgesti on eraldatud riskivõtjate ning juhtimise ja kontrolli funktsioonide ülesanded. Mõõtmis-, jälgimis-aruandlussüsteemid asjakohased. | on üldise ja on selged ning ja on 69 |
| Arvestades olemusliku riski ning juhtimise ja 2 kontrollide taset, on investeerimisühingu usaldatavusele olulise mõju avaldumise risk keskmine või väike. | • | • • • • | väike kuni keskmine. Vastaspoole makseviivitusest tulenev riskipositsioon on väike kuni keskmine. Töötajate hüvitiste ja pensioniriskidega seotud riskipositsioon on keskmine kuni suur. Kontsentratsiooniriski tase on väike kuni keskmine. Protsesside ja süsteemidega seotud operatsiooniriski tase on madal kuni keskmine. Tegevuste olemusest tulenev • risk on keskmine kuni suur. | Investeerimisühingu juhtimises ja kontrollides | |
| Arvestades olemusliku riski ning juhtimise ja kontrolli 3 taset, investeerimisühingu on | | • • | Riskipositsiooni olemusest ja koosseisust tulenev risk on keskmine kuni suur. Vastaspoole tulenev riskipositsioon makseviivitusest on • | esineb puudus võrreldes tema üldise strateegia riskivalmidusega. puuduvad Organisatsiooniraamistikus | ja selged |
| usaldatavusele olulise mõju avaldumise risk keskmine või suur. | • | • • | keskmine kuni suur. Kontsentratsiooniriski tase on keskmine kuni suur. Protsesside ja süsteemidega seotud operatsiooniriski tase • on keskmine kuni kõrge. Tegevuste olemusest tulenev risk on suur. | vastutusvaldkonnad riskivõtjate ning juhtimise ja kontrolli funktsioonide ülesannete selge eraldatus. Mõõtmis-, jälgimis-aruandlussüsteemid piisavad või järjepidevad, mõned ei ole nõuetekohaselt | ning ja ei ole piisavalt riskid |
| Arvestades olemusliku riski ning juhtimise ja 4 kontrolli taset, on investeerimisühingu usaldatavusele olulise mõju avaldumise risk suur. | | • • • • • | Riskipositsiooni olemusest ja koosseisust tulenev risk on suur. Vastaspoole makseviivitusest tulenev riskipositsioon on suur. Töötajate hüvitiste ja pensioniriskiga seotud riskipositsioon on suur. Kontsentratsiooniriski tase on kõrge. Protsesside ja süsteemidega seotud operatsiooniriski tase on kõrge. | jälgitavad või neist teatata. | ei 70 |