| Vzhľadom na úroveň inherentného rizika a riadenia 1 a kontroly existuje nízke riziko významného prudenciálneho vplyvu. | • • | • • • • • | Z povahy činností vyplýva nezávažné • Medzi riadením riziko/veľmi nízke investičné riziko. kontrolnými Povaha a zloženie expozície voči riziku mechanizmami nepredstavujú závažné investičnej spoločnosti riziko/predstavujú veľmi nízke riziko. a jej celkovou Expozícia voči zlyhaniu protistrany nie je stratégiou a ochotou významná/je veľmi nízka. podstupovať riziká Vystavenie rizikám súvisiacim so súlad. zamestnaneckými výhodami a • Organizačný rámec dôchodkovým rizikom nie je spoľahlivý významné/je veľmi nízke. vymedzenými Úroveň významná/je rizika veľmi koncentrácie nízka. nie je povinnosťami a oddelením jednoznačným úloh Úroveň operačného rizika súvisiaceho s osoby podstupujúce procesmi a so systémami nie je riziko a významná/je veľmi nízka. Z povahy činností vyplýva nízke až zastávajúce stredné investičné riziko. riadenia a kontroly. | a je je s jasne pre osoby 70 funkcie |
| Vzhľadom na úroveň inherentného rizika a riadenie a kontroly 2 existuje stredne | | • • • | Povaha a zloženie expozície voči riziku • Systémy merania, predstavujú nízke až stredné riziko. monitorovania Expozícia voči zlyhaniu protistrany je a oznamovania nízka až stredná. primerané. Vystavenie rizikám súvisiacim so zamestnaneckými výhodami a | sú |
| nízke riziko významného prudenciálneho vplyvu na investičnú spoločnosť. | | • • | dôchodkovým rizikom je stredné až vysoké. Úroveň rizika koncentrácie je nízka až stredná. Úroveň operačného rizika spojeného s procesmi a systémami je nízka až stredná. | |
| Vzhľadom na úroveň inherentného rizika a riadenie a kontrolné 3 mechanizmy existuje stredne vysoké významného riziko | • | • • • | Z povahy činností vyplýva stredné až • V porovn aní s celkovou vysoké investičné riziko. stratégiou a ochotou Povaha a zloženie expozície voči riziku podstupovať riziko predstavujú stredné až vysoké riziko. riadení a kontrolných Expozícia voči zlyhaniu protistrany je mechanizmoch stredná až vysoká. investičnej spoločnosti nedostatky. Úroveň vysoká. rizika koncentrácie je stredná až • V nie organizačnom sú jasne vymedzené | sú v rámci |
| prudenciálneho vplyvu na investičnú spoločnosť. | • | • | Úroveň operačného rizika spojeného s povinnosti a úlohy procesmi a systémami je stredná až osoby podstupujúce vysoká. riziko a zastávajúce Z povahy činností vyplýva vysoké riad enia a kontroly | pre osoby funkcie nie |
| Vzhľadom na úroveň inherentného rizika a riadenie | | • | investičné riziko. sú jednoznačne oddelené. Povaha predstavujú a zloženie vysoké riziko. expozície voči riziku • Systémy monitorovania merania, | a |
| a kontroly 4 existuje vysoké riziko významného prudenciálneho vplyvu na investičnú spoločnosť. | | • • • • | Expozícia voči zlyhaniu protistrany je podávania správ vysoká. dostatočné Vystavenie rizikám súvisiacim so dostatočne zamestnaneckými výhodami a konzistentné, niektoré dôchodkovým rizikom je vysoké. riziká nie sú Úroveň rizika koncentrácie je vysoká. monitorované Úroveň operačného rizika spojeného s hlásené. procesmi a systémami je vysoká. | nie sú alebo riadne alebo 71 |