| Det finns en låg risk för betydande tillsynsrelaterad 1 inverkan på värdepappersföretaget med beaktande av inneboende risknivå samt riskhantering och kontroller. | • • | • • • • • • | kontroller Verksamhetens art innebär icke- • Det väsentlig risk/mycket låg överensstämmelse investeringsrisk. mellan Riskexponeringens art och värdepappersföretagets sammansättning medför icke- riskhantering väsentlig risk/mycket låg risk. kontroller och Exponeringen för övergripande motpartsfallissemang är inte och riskaptit. väsentlig/mycket låg. • Den organisatoriska Exponeringen för risker i ramen är stark samband med ersättningar till tydliga ansvarsområden anställda och pensionsrisker är och en tydlig åtskillnad inte väsentlig/mycket låg. av uppgifter risktagare Koncentrationsrisken är inte förvaltnings-väsentlig eller mycket låg. kontrollfunktioner. Den operativa risknivån för • System för mätning, processer och system är inte övervakning väsentlig/mycket låg. Verksamhetens art innebär låg rapportering till medelhög investeringsrisk. lämpliga. Riskexponeringens art och sammansättning tyder på låg | är och dess strategi med mellan och och och 72 är |
| Det finns en låg till medelhög risk för betydande tillsynsrelaterad 2 inverkan på värdepappersföretaget med tanke på nivån på den inneboende risken samt riskhanteringen och kontrollerna. | • | • • • • | till medelhög risk. Exponeringen för motpartsfallissemang är låg till medelhög. Exponeringen för risker i samband med ersättningar till anställda och pensionsrisker är medelhög till hög. Koncentrationsrisken är låg till medelhög. Den operativa risknivån för processer och system är låg till medelhög. Verksamhetens art innebär • Det finns brister medelhög till hög värdepappersföretagets | i |
| Det finns en medelhög till hög risk för betydande tillsynsrelaterad 3 inverkan på värdepappersföretaget med beaktande av den inneboende risken samt riskhanteringen och kontrollerna. | • | • • • • | investeringsrisk. riskhantering Riskexponeringens art och kontroller i förhållande sammansättning innebär till dess övergripande medelhög till hög risk. strategi och riskaptit. Exponeringen för • Den organisatoriska motpartsfallissemang är ramen saknar medelhög till hög. ansvarsområden Koncentrationsrisken är tydlig åtskillnad medelhög till hög. uppgifter Den operativa risknivån för risktagare riskhanterings-processer och system är kontrollfunktioner. medelhög till hög. • Systemen för mätning, Verksamhetens art innebär hög övervakning investeringsrisk. rapportering är | och tydliga och en av mellan och och och inte |
| Det finns en hög risk för betydande tillsynsrelaterad 4 inverkan värdepappersföretaget på | | • • | Riskexponeringens art och tillräckliga sammansättning medför hög tillräckligt konsekventa, risk. och vissa Exponeringen för övervakas rapporteras | eller risker eller inte |
| med tanke på nivån på den inneboende risken samt riskhanteringen och kontrollerna. | | • • • | motpartsfallissemang är hög. ordentligt. Exponeringen för risker i samband med ersättningar till anställda och pensionsrisker är hög. Koncentrationsrisken är hög. Den operativa risknivån för processer och system är hög. | 73 |