| Punctaj Opinia de de risc supraveghere | | Considerații | referitoare la riscul inerent gestionarea | Considerații legate și controalele adecvate | de |
| Există un risc scăzut de impact prudențial semnificativ asupra 1 firmei de investiții având în vedere nivelul de risc inerent, precum și administrarea și controlul. | • • | • • • • • | Natura activităților implică un risc • nesemnificativ/un risc de investiții foarte scăzut. Natura și compoziția expunerii la risc implică un risc nesemnificativ/un risc foarte scăzut. Expunerea la neîndeplinirea obligațiilor • de către contraparte nu este semnificativă/foarte scăzută. Expunerea la riscuri legate de beneficiile angajaților și de riscul de pensie nu este semnificativă/foarte scăzută. Nivelul riscului de concentrare nu este semnificativ/foarte scăzut. Nivelul de risc operațional legat de • procese și sisteme nu este semnificativ/foarte scăzut. Natura activităților implică un risc de investiții scăzut până la mediu. | Există coerență conducerea controalele firmei investiții și strategia generală și apetitul pentru risc. Cadrul organizațional este s olid, responsabilități o separare clară sarcinilor persoanele care asumă riscuri și funcțiile de conducere și control. Sistemele de măsurare, monitorizare raportare adecvate. | între și de sa cu clare și a între își 72 și sunt |
| Există un risc mediu - scăzut de impact prudențial 2 semnificativ asupra firmei de investiții, având în vedere nivelul de risc inerent și gestionarea și controalele. | | • • • • • | Natura și compoziția expunerii la risc implică un risc scăzut până la mediu. Expunerea la neîndeplinirea obligațiilor de către contrapart e este scăzută spre medie. Expunerea la riscurile legate de beneficiile angajaților și de riscul de pensie este medie spre ridicată. Nivelul riscului de concentrare este scăzut până la mediu. Nivelul de risc operațional legat de procese și sisteme este scăzut spre mediu. | | |
| Există un risc mediu ridicat de impact prudențial semnificativ 3 asupra firmei de investiții, având în vedere nivelul de risc inerent, precum gestionarea controlul. și și | • • | • • • • | Natura activităților implică un risc de • investiții mediu spre ridicat. Natura și compoziția expunerii la risc implică un risc mediu spre ridicat. Expunerea la neîndeplinirea obligațiilor de către contraparte este de la medie la ridicată. • Nivelul riscului de concentrare este mediu spre ridicat. ridicat. Nivelul proce se de și sisteme risc operațional este mediu legat spre de Natura activităților implică un risc ridicat de investiții. | Există o deficiență gestionarea și controlul firmei de investiții comparație cu strategia sa generală apetitul pentru risc. Cadrul organizațional nu dispune responsabilități de sarcinilor persoanele o separare care asumă riscuri și funcțiile de conducere și control. | în în și cu de clare și clară între își a 73 |
| 4 Există ridicat prudențial semnificativ asupra de firmei un impact risc de | | • • | implică Expunerea de Natura către un și contraparte risc compoziția la neîndeplinirea ridicat. este expunerii ridicată. obligațiilor la risc • | Sistemele monitorizare raportare suficiente de coerente, de sau nu măsurare, suficient | unele sunt și |
| investiții, având în vedere nivelul de risc inerent, precum și gestionarea și controlul. | | • • • | Expunerea la riscurile legate de beneficiile angajaților și de riscul de pensie este ridicată. Nivelul riscului de concentrare este ridi cat. Nivelul de risc operațional legat de procese și sisteme este ridicat. | riscuri nu monitorizate raportate în corespunzăto r. | sunt sau mod |