| Puntuación Opinión del riesgo supervisora | • | | Consideraciones en relación con el riesgo inherente La naturaleza de las actividades implica un riesgo de inversión que no | relación unos • | Consideraciones con una gestión controles adecuados Existe coherencia la gestión | en y entre y los |
| Existe un riesgo bajo de impacto prudencial significativo en la empresa de 1 servicios de inversión teniendo cuenta de inherente gestión controles. el y riesgo y nivel los en la | • | • • • • • | es material/riesgo muy bajo. La naturaleza y composición de la exposición al riesgo implica un riesgo que no es material/riesgo muy bajo. La exposición al impago de la contraparte no es material/es muy baja. La relacionados los pensiones baja. empleados exposición no con es las y a material/es prestaciones el los riesgo riesgos muy de de El nivel de riesgo de concentración no es material/es muy bajo. El nivel de riesgo operacional relacionado con los procesos y sistemas no es material/es muy bajo. La naturaleza de las actividades implica un riesgo de inversión medio- | • • | controles de empresa de servicios de inversión estrategia y apetito riesgo globales. El marco organizativo para el riesgo es con claras de entre asumen funciones funciones responsabilidades las y una riesgos personas de separación gestión control. Los sistemas medición, seguimiento y comunicación información apropiados. | la y su de sólido, precisa y que las y 76 de de son |
| Existe un riesgo medio-bajo de impacto prudencial significativo sobre la 2 empresa de servicios de inversión considerando el nivel de riesgo inherente y la gestión y los controles. | | • • • • • | bajo. La naturaleza y la composición de la exposición al riesgo implica un riesgo medio-bajo. La exposición al impago de la contraparte es media-baja. La exposición a los riesgos relacionados con las prestaciones de los empleados y el riesgo de pensiones es de media-alta. El nivel de riesgo de concentración es medio-bajo. El nivel de riesgo operacional relacionado con los procesos y sistemas es de medio-bajo. | | | |
| Existe un riesgo medio-alto de impacto prudencial significativo sobre la 3 empresa de servicios de inversión teniendo cuenta el en nivel | • | • • • | La naturaleza de las actividades implica un riesgo de inversión medio-alto. La naturaleza y composición de la exposición al riesgo implican un riesgo medio-alto. La exposición al impago de la contraparte es media-alta. El medio- nivel de alto. riesgo de concentración es | • • | Existe una deficiencia en la gestión controles de empresa de servicios de inversión comparación con estrategia y su de riesgo globales. El no responsabilidades marco cuenta organizativo | y los la en su apetito con |
| de riesgo inherente y la gestión y los controles. | • | • | El nivel de riesgo operacional relacionado con los procesos y sistemas es medio-alto. La naturaleza de las actividades implica un riesgo de inversión alto. | | claras y una separación de funciones entre las personas asumen riesgos funciones de gestión control. | precisa que y las 77 y |
| Existe un riesgo alto de impacto prudencial significativo sobre la 4 empresa servicios de de | | • • • | La naturaleza y la composición de la • exposición al riesgo implica un riesgo alto. La exposición al impago de la contraparte es alta. La exposición a los riesgos | | Los sistemas medición, seguimiento y comunicación información no suficientes ni suficientemente coherentes y | de de son lo algunos |
| inversión considerando el nivel de riesgo inherente y la gestión y los controles. | | • • | relacionados con las prestaciones de los empleados y el riesgo de pensiones es alta. El nivel de riesgo de concentración es alto. El nivel de riesgo operacional relacionado con los procesos y sistemas es alto. | | riesgos no se controlan ni se comunican adecuadamente. | |