24. Die in Absatz 22 genannte Bewertung sollte sich auf ein ausreichend breites Spektrum von …

Die in Absatz 22 genannte Bewertung sollte sich auf ein ausreichend breites Spektrum von Informationsquellen stützen, darunter mindestens die Folgenden:

• a. Informationen, die das Finanzinstitut im Rahmen der Anwendung der Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden in Übereinstimmung mit den Regelungen des Artikels 13 der Richtlinie (EU) 2015/849 erlangt hat;
• b. Informationen von internationalen Stellen, staatlichen Stellen, zuständigen nationalen Behörden, einschließlich der für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zuständigen Finanzaufsichtsbehörden, zentralen Meldestellen für Finanztransaktionsuntersuchungen und Strafverfolgungsbehörden, wie z. B. aktuelle Typologien zur Umgehung restriktiver Maßnahmen;
• c. Informationen aus glaubwürdigen und zuverlässigen öffentlichen Quellen, z. B. Berichte in angesehenen Zeitungen und sonstigen renommierten Medien;
• d. Informationen von glaubwürdigen und zuverlässigen gewerblichen Einrichtungen, z. B. Risikoberichte;
• e. falls verfügbar, eine Analyse früherer Warnmeldungen bezüglich restriktiver Maßnahmen mit Blick auf echt-positive und falsch-positive Treffer, um Situationen zu ermitteln, in denen echt-positive Treffer am wahrscheinlichsten sind.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.