+24. Evaluarea menționată la punctul 22 trebuie să se bazeze pe o gamă suficient de diversificată de …

24. Evaluarea menționată la punctul 22 trebuie să se bazeze pe o gamă suficient de diversificată de …

Evaluarea menționată la punctul 22 trebuie să se bazeze pe o gamă suficient de diversificată de surse de informații, incluzând cel puțin următoarele:

  • a. informații obținute ca parte a aplicării măsurilor de cunoaștere a clientelei ale instituției financiare, în conformitate cu dispozițiile articolului 13 din Directiva (UE) 2015/849;
  • b. informații de la organisme internaționale, guverne, autorități naționale competente, inclusiv autorități de supraveghere în domeniul CSB/CFT, unități de informații financiare (FIU) și autorități de aplicare a legii (LEA), cum ar fi tipologii actualizate pr ivind eludarea măsurilor restrictive;
  • c. informații din surse publice credibile și sigure, cum ar fi rapoarte din publicații credibile și din alte canale mediatice credibile;
  • d. informații de la organizații comerciale credibile și sigure, cum ar fi rapoartele privind riscurile;
  • e. analiza alertelor anterioare privind măsurile restrictive, dacă este disponibilă, cu privire la corespondențele real pozitive și fals pozitive pentru a identifica situațiile cu probabilitate mai mare să apară corespondențe real pozitive.

1. Prezentare generală

,

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.