+24. Η αξιολόγηση που αναφέρεται στην παράγραφο 22 πρέπει να βασίζεται σε ένα επαρκώς ευρύ φάσμα …

24. Η αξιολόγηση που αναφέρεται στην παράγραφο 22 πρέπει να βασίζεται σε ένα επαρκώς ευρύ φάσμα …

Η αξιολόγηση που αναφέρεται στην παράγραφο 22 πρέπει να βασίζεται σε ένα επαρκώς ευρύ φάσμα πηγών πληροφοριών, οι οποίες θα συμπεριλαμβάνουν τουλάχιστον τις εξής:

  • α. πληροφορίες που λαμβάνονται στο πλαίσιο της εφαρμογής των μέτρων δέουσας επιμέλειας ως προς τον πελάτη του χρηματοοικονομικού ιδρύματος, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 13 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849·
  • β. πληροφορίες από διεθνείς οργανισμούς, κυβερνητικές υπηρεσίες, εθνικές αρμόδιες αρχές, συμπεριλαμβανομένων των εποπτικών αρχών ΚΞΧ/ΧΤ, των μονάδων χρηματοοικονομικών πληροφοριών (ΜΧΠ) και των αρχών επιβολής του νόμου, όπως επικαιροποιημένες τυπολογίες σχετικά με την καταστρατήγηση των περιοριστικών μέτρων·
  • γ. πληροφορίες από έγκυρες και αξιόπιστες δημόσιες πηγές, όπως αναφορές σε εφημερίδες εγνωσμένου κύρους και άλλα έγκριτα μέσα ενημέρωσης·
  • δ. πληροφορίες από έγκυρους και αξιόπιστους εμπορικούς οργανισμούς, όπως εκθέσεις κινδύνου·
  • ε. εφόσον είναι διαθέσιμη, ανάλυση προηγούμενων ειδοποιήσεων περιοριστικών μέτρων σχετικά με αληθώς θετικές και ψευδώς θετικές αντιστοιχίσεις, προκειμένου να εντοπιστούν οι καταστάσεις στις οποίες είναι πιθανότερο να εμφανιστούν αληθώς θετικές αντιστοιχίσεις.

1. Επισκόπηση

,

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.