9.1 Garantierte variable Vergütung

Eine garantierte variable Vergütung kann in verschiedenen Formen vorliegen, etwa als „garantierter Bonus“, „Willkommensbonus“, „Anfangsbonus“, „Mindestbonus“ usw. und kann entweder in Barmitteln oder in Instrumenten gewährt werden.

Wird eine garantierte variable Vergütung gemäß Artikel 32 Absatz 1 Buchstabe e der Richtlinie (EU) 2019/2034 bei der Einstellung neuer Mitarbeiter gewährt, ist es den Wertpapierfirmen nicht gestattet, eine variable Vergütung für einen längeren Zeitraum als das erste Jahr der Beschäftigung zu garantieren. Eine garantierte variable Vergütung ist eine Ausnahme und darf nur gewährt werden, sofern die Wertpapierfirma über eine solide Eigenmittelausstattung in Einklang mit diesen Leitlinien verfügt.

Die Wertpapierfirmen sollten eine garantierte variable Vergütung einem Mitarbeiter nur einmalig gewähren. Diese Anforderung sollte auch auf konsolidierter Ebene gelten und schließt Situationen ein, in denen ein Mitarbeiter einen neuen Vertrag von der gleichen Wertpapierfirma oder von einem anderen Unternehmen im gleichen Konsolidierungskreis erhält.

Im Rahmen der Regelungen zur Sicherung dieses Teils der variablen Vergütung dürfen die Wertpapierfirmen beschließen, die Anforderungen an Malus- und Rückforderungsvereinbarungen nicht auf die garantierte variable Vergütung anzuwenden. Die Wertpapierfirmen können den vollständigen Betrag in nicht zurückbehaltenen Barmitteln auszahlen.