11. Επιπλέον των διατάξεων που θεσπίζονται στην ενότητα 4.2.4 των κατευθυντήριων γραμμών της ΕΑΤ …

Επιπλέον των διατάξεων που θεσπίζονται στην ενότητα 4.2.4 των κατευθυντήριων γραμμών της ΕΑΤ σχετικά με τον υπεύθυνο συμμόρφωσης³ , ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ⁴ θα πρέπει, στο πλαίσιο του γενικού καθήκοντός του να προετοιμάζει πολιτικές και διαδικασίες που θα συμμορφώνονται προς τις απαιτήσεις ΔΕΠ, να διασφαλίζει την αποτελεσματική εφαρμογή, την τακτική επανεξέταση και την κατά περίπτωση τροποποίηση των πολιτικών και των διαδικασιών για την εξ αποστάσεως ταυτοποίηση πελατών.

³ Σχέδιο κατευθυντήριων γραμμών για τις πολιτικές και τις διαδικασίες σε σχέση με τη διαχείριση της συμμόρφωσης και τον ρόλο και τις αρμοδιότητες του υπευθύνου συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ σύμφωνα με το άρθρο 8 και το κεφάλαιο VI της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849.

⁴ Σύμφωνα με τα κριτήρια αναλογικότητας που καθορίζονται στην ενότητα 4.2.2 των κατευθυντηρίων γραμμών σχετικά με τον υπεύθυνο συμμόρφωσης.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.