11. Oprócz przepisów określonych w sekcji 4.2.4 wytycznych EUNB dotyczących pracowników ds. …

Oprócz przepisów określonych w sekcji 4.2.4 wytycznych EUNB dotyczących pracowników ds. zgodności z przepisami³ pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT⁴ powinien – w ramach swojego ogólnego obowiązku przygotowywania strategii i procedur w celu spełnienia wymogów należytej staranności wobec klienta – zapewnić skuteczne wdrażanie dokumentów polityki i procedur dotyczących zdalnego nawiązywania relacji z kli entami , regularnie poddawać je przeglądowi i w razie potrzeby zmieniać.

³ Projekt wytycznych w sprawie strategii i procedur zarządzania zgodnością z przepisami oraz roli i obowiązków pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT wydane na podstawie art. 8 i rozdziału VI dyrektywy .

⁴ Zgodnie z kryteriami proporcjonalności określonymi w sekcji 4.2.2 wytycznych dotyczących pracowników ds. zgodności z przepisami.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.