44. Οι εκδότες ARTs που δεν είναι υπόχρεες οντότητες σύμφωνα με την οδηγία 2015/849/ΕΕ θα πρέπει …

Οι εκδότες ARTs που δεν είναι υπόχρεες οντότητες σύμφωνα με την οδηγία 2015/849/ΕΕ⁶ θα πρέπει πάντα να εξηγούν στο σχέδιο εξαργύρωσης τον τρόπο με τον οποίο θα εμπλέξουν τους διαμεσολαβητές που υπόκεινται στην εν λόγω οδηγία, ώστε οι εν λόγω διαμεσολαβητές:

• a) να διενεργούν ελέγχους για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (ξέπλυμα χρήματος) και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (ΚΞΧ/ΧΤ), συμπεριλαμβανομένων ελέγχων δέουσας επιμέλειας ως προς τους πελάτες - κατόχους μαρκών που έχουν υποβάλει απαίτηση εξαργύρωσης· και
• b) να συμμορφώνονται με τις υποχρεώσεις τους βάσει του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1113 (κανονισμός για τη μεταφορά χρηματικών ποσών)⁷ (βλ. παραγράφους 55 και 56 των παρουσών κατευθυντήριων γραμμών) όσον αφορά τη μεταφορά.

⁶ Οδηγία (ΕΕ) αριθ. 2015/849 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 20ής Μαΐου 2015, σχετικά με την πρόληψη της χρησιμοποίησης του χρηματοπιστωτικού συστήματος για τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή για τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας, την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, και την κατάργηση της οδηγίας 2005/60/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και της οδηγίας 2006/70/ΕΚ της Επιτροπής (ΕΕ L 141 της 5.6.2015, σ. 73).

⁷ Κανονισμός (ΕΕ) 2023/1113 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 31ης Μαΐου 2023, περί στοιχείων που συνοδεύουν τις μεταφορές χρηματικών ποσών και ορισμένων κρυπτοστοιχείων και περί τροποποίησης της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849 (ΕΕ L 150 της 9.6.2023, σ. 1).

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.