+44. Az eszközalapú eszközök azon kibocsátóinak, amelyek nem minősülnek az (EU) 2015/849 irányelv …

44. Az eszközalapú eszközök azon kibocsátóinak, amelyek nem minősülnek az (EU) 2015/849 irányelv …

Az eszközalapú eszközök azon kibocsátóinak, amelyek nem minősülnek az (EU) 2015/849 irányelv6 szerinti kötelezett szolgáltatóknak, a visszaváltási tervben mindig ki kell fejteniük, hogy hogyan vonják be az említett irányelv hatálya alá tartozó közvetítőket annak érdekében, hogy ezek a közvetítők:

  • a) a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel (AML/CFT) kapcsolatos ellenőrzéseket végeznek, beleértve a visszaváltási kérelmet benyújtó tokentulajdonosok ügyfél- átvilágítási ellenőrzését is; és
  • b) eleget tesznek az (EU) 2023/1113 rendelet (a pénzátutalásokról szóló rendelet) szerinti kötelezettségeiknek7 (lásd ezen iránymutatás 55. és 56. bekezdését) az átutalás tekintetében.

6 Az Európai Parlament és a Tanács 2015/849/EU irányelve (2015. május 20.) a pénzügyi rendszerek pénzmosás vagy terrorizmusfinanszírozás céljára való felhasználásának megelőzéséről, a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet módosításáról, valamint a 2005/60/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv és a 2006 /70/EK bizottsági irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 141., 2015.6.5., 73. o.).

7 Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2023/1113 rendelete (2023. május 31.) a pénzátutalásokat és egyes kriptoeszköz-átruházásokat kísérő adatokról és az (EU) 2015/849 irányelv módosításáról (HL L 150., 2023.6.9., 1. o.).

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.