+44. Emitenții de ART care nu sunt entități cu obligații în temeiul Directivei 2015/849/UE trebuie …

44. Emitenții de ART care nu sunt entități cu obligații în temeiul Directivei 2015/849/UE trebuie …

Emitenții de ART care nu sunt entități cu obligații în temeiul Directivei 2015/849/UE6 trebuie să explice întotdeauna în planul de răscumpărare cum vor implica intermediarii supuși directivei respective, pentru ca acești intermediari:

  • a) să efectueze verificări privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului (CSB/CFT), inclusiv verificări de precauție privind clientela cu privire la deținătorii de tokenuri care au depus o cerere de răscumpărare; și
  • b) să - și îndeplinească obligațiile în temeiul Regulamentului (UE) 2023/1113 (Regulamentul privind transferurile de fonduri)7 (vezi punctele 55 și 56 din ghid) în ceea ce privește transferurile.

6 Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei (JO L 141, 5.6.2015, p. 73).

7 Regulamentul (UE) 2023/1113 al Parlamentului European și al Consiliului din 31 mai 2023 privind informațiile care însoțesc transferurile de fonduri și de anumite criptoactive și de modificare a Directivei (UE) 2015/849 (JO L 150, 9.6.2023, p. 1).

1. Prezentare generală

,

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.