+44. ART emitentiem, kas nav atbildīgie subjekti saskaņā ar Direktīvu (ES) 2015/849/ES , izpirkšanas …

44. ART emitentiem, kas nav atbildīgie subjekti saskaņā ar Direktīvu (ES) 2015/849/ES , izpirkšanas …

ART emitentiem, kas nav atbildīgie subjekti saskaņā ar Direktīvu (ES) 2015/849/ES6 , izpirkšanas plānā vienmēr jāpaskaidro, kā tie iesaistīs starpniekus, uz kuriem attiecas minētā direktīva, lai šie starpnieki:

  • a) veiktu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas (NILL) novēršanas un terorisma finansēšanas (TF) novēršanas pārbaudes, tostarp padziļinātas pārbaudes klientiem attiecībā uz žetonu turētājiem, kuri ir iesnieguši izpirkšanas prasījumu; un
  • b) pildītu savus pienākumus saskaņā ar Regulu (ES) 2023/1113 (Fondu nodošanas regula)7 (sk. šo pamatnostādņu 55 . un. 56. punktu) attiecībā uz pārvedumu.

6 Eiropas Parlamenta un Padomes 2015. gada 20. maija Direktīva (ES) 2015/849 par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai terorisma finansēšanai, un ar ko groza Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 un atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2005/60/EK un Komisijas Direktīvu 2006/70/EK (OV L 141, 5.6.2015., 73. lpp.).

7 Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2023/1113 (2023. gada 31. maijs) par līdzekļu un konkrētu kriptoaktīvu pārvedumiem pievienoto informāciju un ar ko groza Direktīvu (ES) 2015/849 (OV L 150, 9.6.2023., 1. lpp.).

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.