12.2. Summary of findings, scoring and supervisory measures

Με βάση την παραπάνω αξιολόγηση, οι αρμόδιες αρχές πρέπει να διαμορφώσουν μια συνολική άποψη των βασικών κινδύνων του ΥΤΧ. Η εν λόγω άποψη πρέπει να αποτυπώνεται σε ετήσια σύνοψη της συνολικής αξιολόγησης της ΔΕΕΑ, συνοδευόμενη από μια βαθμολογία βιωσιμότητας με βάση τις παραμέτρους που καθορίζονται στον πίνακα 21. Η ετήσια σύνοψη πρέπει επίσης να περιλαμβάνει τυχόν εποπτικά πορίσματα που διατυπώθηκαν κατά τη διάρκεια των προηγούμενων 12 μηνών. Πίνακας 21. Εποπτικές παράμετροι για την απόδοση της συνολικής βαθμολογίας της ΔΕΕΑ Βαθμολογία Εποπτική άποψη Παράμετροι

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν, βάσει των τρωτών σημείων και των ελλείψεων που εντοπίζονται στην αξιολόγηση των στοιχείων της ΔΕΕΑ για τα ΥΤΧ, να επιβάλλουν εποπτικά μέτρα προκειμένου το ΥΤΧ:

• α. να τηρεί ποσό προικώου κεφαλαίου που υπερβαίνει τις ελάχιστες απαιτήσεις που ορίζονται στο άρθρο 48ε της οδηγίας 2013/36/ΕΕ·
• β. να περιορίζει τη μορφή των μέσων που επιτρέπονται με βάση τις κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ σχετικά με τα μέσα που είναι διαθέσιμα στα υποκαταστήματα τρίτων χωρών για απεριόριστη και άμεση χρήση με σκοπό την κάλυψη κινδύνων ή ζημιών σύμφωνα με το άρθρο 48ε παράγραφος 2 στοιχείο γ) της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, ώστε ο περιορισμός να καλύπτει μέσα συγκεκριμένης δικαιοδοσίας ή μέσα που εκφράζονται σε συγκεκριμένο νόμισμα·
• γ. να θεσπίζει προϋποθέσεις λειτουργίας πέραν εκείνων που ορίζονται στις κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ σχετικά με τα μέσα που είναι διαθέσιμα για τα υποκαταστήματα τρίτων χωρών για απεριόριστη και άμεση χρήση με σκοπό την κάλυψη κινδύνων ή ζημιών σύμφωνα με το άρθρο 48ε παράγραφος 2 στοιχείο γ) της οδηγίας 2013/36/ΕΕ·
• δ. να πληροί άλλες ειδικές απαιτήσεις ρευστότητας πέραν των απαιτήσεων που ορίζονται στο άρθρο 48στ της οδηγίας 2013/36/ΕΕ·
• ε. να ενισχύσει τη διακυβέρνησή του, τη διαχείριση κινδύνων ή τις ρυθμίσεις καταχώρισης στο μητρώο·

στ. να περιορίσει ή να μειώσει το εύρος του επιχειρηματικού του πεδίου ή των δραστηριοτήτων που ασκεί, καθώς και τους αντισυμβαλλόμενους στις εν λόγω δραστηριότητες·

• ζ. να μειώσει τον εγγενή κίνδυνο των δραστηριοτήτων του, των προϊόντων του και των συστημάτων του, συμπεριλαμβανομένων των δραστηριοτήτων που αναθέτει σε τρίτους, και να παύσει να αναλαμβάνει τέτοιου είδους δραστηριότητες ή να προσφέρει τέτοιου είδους προϊόντα·
• η. να συμμορφώνεται προς τις πρόσθετες απαιτήσεις υποβολής αναφορών σύμφωνα με το άρθρο 48ια παράγραφος 3 ή να αυξάνει τη συχνότητα της τακτικής υποβολής αναφορών·
• θ. να προβαίνει σε δημοσιοποιήσεις·
• ι. Κατά περίπτωση και λαμβανομένων υπόψη των κριτηρίων του άρθρου 48θ παράγραφος 1 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαιτήσουν από το ΥΤΧ να υποβάλει αίτηση για χορήγηση άδειας λειτουργίας ως θυγατρική δυνάμει του τίτλου III κεφάλαιο 1 της οδηγίας. Η υποχρέωση αυτή περιλαμβάνει τις περιπτώσεις όπου η αρμόδια αρχή εκτιμά ότι το ΥΤΧ έχει συστημική σημασία ή ενέχει σημαντικούς κινδύνους για τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα σύμφωνα με το άρθρο 48ι της οδηγίας 2013/36/ΕΕ.

Όσον αφορά τα ΥΤΧ που έχουν συστημική σημασία, οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να εξετάσουν τα ακόλουθα μέτρα:

• α. να απαιτούν από το ΥΤΧ να διαρθρώσει τα στοιχεία ενεργητικού ή τις δραστηριότητές του κατά τέτοιον τρόπο ώστε να παύσει να θεωρείται ότι έχει συστημική σημασία ή να πάψει να ενέχει αδικαιολόγητο κίνδυνο για τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα της Ένωσης ή του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένο·
• β. να επιβάλουν στο ΥΤΧ πρόσθετες προληπτικές απαιτήσεις, συμπεριλαμβανομένων των απαιτήσεων διακυβέρνησης.

Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να κοινοποιούν τα αποτελέσματα της αξιολόγησης της ΔΕΕΑ στη διοίκηση του υποκαταστήματος της τρίτης χώρας και να την ενημερώνουν για τυχόν μέτρα που πρέπει να λάβει το υποκατάστημα της τρίτης χώρας προκειμένου να συμμορφωθεί προς τα εποπτικά μέτρα που τίθενται σε εφαρμογή βάσει των πορισμάτων. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να κοινοποιούν τα αποτελέσματα της αξιολόγησης της ΔΕΕΑ, συμπεριλαμβανομένων τυχόν εποπτικών μέτρων που τίθενται σε εφαρμογή, στην αρχή που είναι υπεύθυνη για την εποπτεία της επικεφαλής επιχείρησης, σύμφωνα με τις διοικητικές συμφωνίες ή άλλες ρυθμίσεις που έχουν συναφθεί δυνάμει του άρθρου 48γ παράγραφος 2 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ.