12.2. Yhteenveto havainnoista, pisteytyksestä ja valvontatoimenpiteistä

Edellä kuvatun arvioinnin jälkeen toimivaltaisten viranomaisten tulisi muodostaa käsitys kolmannen maan sivuliikkeen keskeisistä riskeistä. Tämän käsityksen tulisi käydä ilmi valvojan kokonaisarvioinnista vuosittain tehtävästä yhteenvedosta, johon liitetään taulukossa 21 esitettyjen näkökohtien perusteella annettava elinkelpoisuuden pistemäärä. Vuotuisen yhteenvedon tulisi sisältää myös kaikki valvontahavainnot, jotka on tehty viimeisten 12 kuukauden aikana. Taulukko 21. Valvontaan perustuvia näkökohtia valvojan kokonaisarvioinnin pisteyttämistä varten Pistemäärä Valvontaan perustuva arvio Näkökohtia

Toimivaltaiset viranomaiset voivat kolmannen maan sivuliikkeen SREP-osatekijöiden arvioinnissa havaittujen heikkouksien ja puutteiden perusteella määrätä valvontatoimenpiteitä, joissa sivuliikettä vaaditaan

• a. pitämään hallussaan pääoman, joka ylittää direktiivin 2013/36/EU 48 e artiklassa säädetyt vähimmäisvaatimukset
• b. rajoittamaan niiden instrumenttien muotoja, jotka ovat sallittuja välineistä, jotka ovat kolmannen maan sivuliikkeiden käytettävissä rajoittamattomaan ja välittömään käyttöön riskien tai tappioiden kattamiseksi direktiivin 2013/36/EU 48 e artiklan 2 kohdan c alakohdan mukaisesti, annettujen EPV:n ohjeiden mukaisesti ja joita ovat tietyn lainkäyttöalueen rahoitusvälineet tai tietyn valuutan määräiset rahoitusvälineet
• c. ottamaan niitä varten käyttöön täydentäviä käyttöehtoja välineistä, jotka ovat kolmannen maan sivuliikkeiden käytettävissä rajoittamattomaan ja välittömään käyttöön riskien tai tappioiden kattamiseksi direktiivin 2013/36/EU 48 e artiklan 2 kohdan c alakohdan mukaisesti, annettujen EPV:n ohjeiden mukaisesti
• d. täyttämään direktiivin 2013/36/EU 48 f artiklassa säädettyjen vaatimusten lisäksi muita erityisiä likviditeettivaatimuksia
• e. vahvistamaan hallinto-, riskienhallinta- tai kirjausjärjestelyjään
• f. rajoittamaan liiketoimintansa tai harjoittamansa toiminnan laajuutta sekä kyseisten toimintojen vastapuolia
• g. vähentämään toimintoihinsa, tuotteisiinsa ja järjestelmiinsä, myös ulkoistettuihin toimintoihin, liittyvää luontaista riskiä ja lopettamaan tällaisten toimintojen harjoittaminen tai tällaisten tuotteiden tarjoaminen
• h. noudattamaan 48 k artiklan 3 kohdan mukaisia lisäraportointivaatimuksia tai tihentämään säännöllistä raportointia
• i. julkistamaan tiedot.
• j. Toimivaltaiset viranomaiset voivat tapauskohtaisesti ja ottaen huomioon direktiivin 2013/36/EU 48 i artiklan 1 kohdassa mainitut kriteerit vaatia kolmannen maan sivuliikettä hakemaan toimilupaa tytäryhtiönä kyseisen direktiivin III osaston 1 luvun mukaisesti. Tämä koskee myös tilanteita, joissa toimivaltainen viranomainen arvioi, että kolmannen maan sivuliike on järjestelmän kannalta merkittävä tai aiheuttaa merkittäviä rahoitusvakauteen liittyviä riskejä direktiivin 2013/36/EU 48 j artiklan mukaisesti.

Järjestelmän kannalta merkittävien kolmansien maiden sivuliikkeiden osalta toimivaltaiset viranomaiset voivat myös harkita, että ne

• a) vaativat kolmannen maan sivuliikettä järjestämään varansa tai toimintansa siten, että se ei enää täytä järjestelmän kannalta merkittävän laitoksen kriteereitä tai että se ei enää aiheuta kohtuutonta riskiä unionin tai sen jäsenvaltion rahoitusvakaudelle, johon se on sijoittautunut
• b) asettavat kolmannen maan sivuliikkeelle vakavaraisuutta, myös hallintoa ja ohjausta, koskevia lisävaatimuksia.

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi ilmoittaa valvojan arvioinnin tulokset kolmannen maan sivuliikkeen johdolle ja tiedottaa sille kaikista toimenpiteistä, joihin kolmannen maan sivuliikkeen on ryhdyttävä noudattaakseen havaintojen perusteella sovellettavia valvontatoimenpiteitä. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi ilmoittaa valvojan arvioinnin tulokset, myös kaikki valvontatoimenpiteet, joita sovelletaan pääyrityksen valvonnasta vastaavaan viranomaiseen, direktiivin 2013/36/EU 48 c artiklan 2 kohdan mukaisesti tehtyjen hallinnollisten sopimusten tai muiden järjestelyjen mukaisesti.